威爾斯注意：這是什麼意思，如何工作

什麼是井注意什麼？

Wells通知是監管機構發出的通知，以告知個人或公司已發現違規的調查。它通常採用一封信的形式，該字母通知接收者發現的違規行為的廣泛本質以及要針對接收者發起的執法程序的性質。

了解井注意

韋爾斯公告以威爾斯委員會的名字命名，該委員會於1972年由當時的主席威廉·J·凱西（William J. Casey）成立，以審查執法慣例和政策。證券交易委員會（SEC）和約翰·威爾斯（John Wells）的主席。

收到Wells通知意味著SEC可以針對其中的人或公司提起民事訴訟，並給該人或公司提供有關為什麼不應採取此類訴訟的信息的機會。

回應井注意

收到井注意後，接收者有機會在SEC執法程序中直接向涉及該案的決策者發表講話。

潛在被告對韋爾斯通知的回應被稱為井的提交。潛在的被告有一定數天的時間來提交井，這應該採取法律摘要的形式，並包括事實和法律論據，以證明為什麼不應對潛在被告提出指控。

井的提交及其內容是公共信息，因此，大多數證券法律律師可能會建議提交這樣的提交並不總是符合潛在被告的最大利益。在執行程序中，可以針對被告使用井中所指控的任何東西；在針對被告提起的任何其他民事訴訟中，它也可以傳喚並與受訪者使用。

“預井”過程

在某些情況下，監管機構願意在調查結束時與被告人開始對話，但在發出正式的井通知之前。當這種情況發生時，它可以稱為“預井”過程。

此過程通常包括辯護律師的書面提交和口頭辯論。如果案件涉及新穎或高度技術問題或重大的政策問題，SEC可能願意參與預井過程。在其他情況下，美國證券交易委員會願意允許進行預先的過程，因為他們認為這將有助於達成和解。最後，在特定情況下，可能會有膨脹的情況，這會導致監管機構願意在預先播放的基礎上進行。