股市如何受到监管？

在你之前开始交易在市场上，必须知道谁保护投资者免受欺诈和其他非法活动至关重要。建立了一个复杂的监管结构，旨在为投资者提防。

该系统的工作原理有时可能会辩论。纽约证券交易所的市场专家公司因窃取利润而被罚款超过2.4亿美元，他们正在抓住他们应该给投资者的交易机会。

例如，您可能已经阅读了有关未经授权的股票经纪人交易老年人退休帐户的信息。在那些情况下，系统正在工作，因为您正在阅读有关它的内容，并且已被捕获。

股市如何高度监管？

这证券行业是美国最受监管的行业之一。美国国会位于安全行业监管机构的名单中。它创建了大部分结构，并通过影响行业运作方式的立法。它还授权证券交易委员会（SEC）以及其他涉及监管职责的机构。

SEC是负责监督证券行业的最高监管机构。它注册了新的证券并处理上市公司必须提交的所有文件，例如年度和季度报告。

SEC还监督所有证券交易所以及与证券出售有关的任何组织。它还具有强大的反欺诈单位，该单位可以监视广告和营销，以确保公司遵守严格的证券销售规则。

金融行业监管局（FINRA）独立于政府机构工作，是一个独立组织，该组织创建并执行适用于经纪人，经纪交易商公司和资助门户的规则。这是一个自我调节的机构，负责对证券行业进行治安。它成立于2007年，当时全国证券交易商协会与纽约证券交易所的监管职能合并。

FINRA设定了标准股票经纪人以及其他行业专业人员，并在全面考试后获得许可。

FINRA还为个人投资者提供资源，并管理专业人员需要通过以在证券行业工作的考试。 FINRA不是没有权力的组织。它可以征收个人和组织的不道德行为，并可以撤销许可证。该机构还提供争议解决服务，例如调解和仲裁。

FINRA对投资者的投诉就其认为是不道德或非法行动的证券专业人员。它监视会员公司的贸易活动，以检测非法交易模式和其他非法活动。正在寻找经纪人或有关其当前经纪人信息的投资者可以使用Finra的BrokerCheck了解有关它们的更多信息。

个人交流在其运营中还具有复杂的监督功能。例如，纳斯达克有一个调查和执法团队，他们调查了不当行为并执行了交易所的规则。纳斯达克还与FINRA签约，在纳斯达克（NASDAQ）留下责任和控制权的同时，为交易所开展特定的职能和活动。

各州政府也有证券师，尽管它们通常不像FINRA那样复杂。通常，他们回应将在国家边界内出售的投诉和注册证券。

证券保护的最后一步在于经纪公司和专业人士。参与证券的每个有执照的经纪人或经销商都必须保留个人记录，并对其运营进行检查和审核，以确保他们在可接受的法律和道德准则中开展业务。

报告可疑，非法或不道德证券行为对于确保抓住坏演员的行为至关重要。监管机构不能自己做所有工作。

投资者还可以使用监管机构的工具并发表知识来告知自己，并确保其资本安全并为他们工作。选择经纪人或经销商时，请进行背景调查，并要求参考。确定违反法律的证券专业人员可能会很具有挑战性，但是您可以减少一个人通过尽职调查来进一步进一步议程的机会。