ศูนย์ฝากลงทะเบียนกลางของ FINRA (CRD) คืออะไร?

ศูนย์การลงทะเบียนกลาง (CRD) เป็นฐานข้อมูลที่ดูแลโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ตั้งแต่ปี 2550 สำหรับทุก บริษัท และบุคคลที่เกี่ยวข้องในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาใช้ในการจัดเก็บและบำรุงรักษาข้อมูลหลักทรัพย์ที่ลงทะเบียนและนายหน้าบริษัท เช่นเดียวกับบุคคลที่จ่ายเงินลงทุนและคำแนะนำทางการเงิน

ข้อมูลภายในศูนย์รับฝากลงทะเบียนกลางสามารถใช้เช่นการตรวจสอบประวัติของโบรกเกอร์และที่ปรึกษาทางการเงินแสดงข้อร้องเรียนใด ๆ ที่อาจยื่นต่อพวกเขาการดำเนินการบังคับใช้การศึกษารวมถึงใบอนุญาตและการรับรองระดับมืออาชีพ

เป้าหมายของ CRD คือการเพิ่มความโปร่งใสและความพร้อมใช้งานของข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับ บริษัท และนักลงทุนรายบุคคลในพื้นที่การจัดการสินทรัพย์ทางการเงินทำให้ผู้คนเข้าถึงข้อมูลสำคัญที่เกี่ยวข้องกับโบรกเกอร์และตัวแทนจำหน่ายได้มากขึ้นและส่งเสริมให้ผู้เชี่ยวชาญทางการเงินดำเนินการด้วยความซื่อสัตย์และความซื่อสัตย์

ทำความเข้าใจกับศูนย์ฝากลงทะเบียนกลาง (CRD)

ข้อมูลที่พบในศูนย์รับลงทะเบียนกลาง (CRD) ถูกนำมาใช้ใน FINRA'sBrokerCheckโปรแกรมซึ่งให้ข้อมูลพื้นหลังเกี่ยวกับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ลงทะเบียนมากกว่า 6,800 คนและบุคคลที่ลงทะเบียนมากกว่า 660,000 คนให้กับนักลงทุนที่มีศักยภาพ

ผู้ที่สนใจสามารถเข้าถึงข้อมูล CRD ได้โดยโทรหา BrokerCheck โทรฟรีที่ (800) 289-9999 นักลงทุนยังสามารถค้นหาข้อมูลดังกล่าวผ่านหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐหรือผ่านสมาคมผู้บริหารหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ-

ศูนย์การลงทะเบียนกลาง (CRD) และ BrokerCheck

BrokerCheck เสนอข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับ บริษัท นายหน้า:

• รายงานสรุปที่ให้ภาพรวมของ บริษัท
• โปรไฟล์การเป็นเจ้าของของ บริษัท
• ประวัติความเป็นมาของ บริษัท รวมถึงการควบรวมกิจการการเข้าซื้อกิจการหรือการเปลี่ยนแปลงชื่อใด ๆ
• คำอธิบายของการดำเนินงานของ บริษัท แสดงรายการใบอนุญาตและการลงทะเบียนที่ใช้งานอยู่ประเภทของธุรกิจที่ดำเนินการและรายละเอียดอื่น ๆ
• รางวัลอนุญาโตตุลาการและกิจกรรมด้านกฎระเบียบหรือวินัยใด ๆ ในบันทึกของ บริษัท

BrokerCheck เสนอข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับโบรกเกอร์แต่ละราย:

• รายงานสรุปที่ให้ภาพรวมของนายหน้าและข้อมูลประจำตัวของเขาหรือเธอ
• รายชื่อคุณสมบัติของนายหน้ารวมถึงการลงทะเบียนหรือใบอนุญาตในปัจจุบันและการสอบอุตสาหกรรมที่นายหน้าได้ผ่านไปแล้ว
• ข้อมูลการจ้างงานก่อนหน้านี้ในช่วง 10 ปีที่ผ่านมาทั้งในและนอกอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ตามรายงานของนายหน้ารายงาน
• ข้อพิพาทของลูกค้าหรือกิจกรรมด้านกฎระเบียบและการลงโทษทางวินัยในบันทึกของนายหน้า

ศูนย์การลงทะเบียนกลาง (CRD) บนเว็บ

FINRA ทำให้ศูนย์การลงทะเบียนกลางพร้อมใช้งานบนเว็บเป็นเว็บ CRD- จากข้อมูลของ FINRA "ระบบมีบันทึกการลงทะเบียนของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์มากกว่า 3,700 คนและคุณสมบัติการจ้างงานและประวัติการเปิดเผยข้อมูลของบุคคลที่ลงทะเบียนมากกว่า 634,000 คน"

"Web CRD ยังอำนวยความสะดวกในการประมวลผลและการชำระค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับการลงทะเบียนเช่นการยื่นแบบฟอร์มการส่งลายนิ้วมือการสอบคุณสมบัติและการศึกษาต่อเนื่อง Web CRD เป็นระบบที่ปลอดภัยสำหรับผู้ใช้ที่มีสิทธิ์เท่านั้น บริษัท จะต้องดำเนินการตามกระบวนการให้สิทธิ์ของ FINRA