ซีรี่ส์ 24: คำจำกัดความสิ่งที่จำเป็นต้องมีการสอบความยากลำบาก

ซีรี่ส์ 24 คือการสอบและใบอนุญาตให้สิทธิ์แก่ผู้ถือดูแลและจัดการกิจกรรมสาขาที่กนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์- เป็นที่รู้จักกันในนามการตรวจสอบคุณสมบัติหลักของหลักทรัพย์ทั่วไปและได้รับการออกแบบมาเพื่อทดสอบความรู้และความสามารถของผู้สมัครที่มีเป้าหมายที่จะกลายเป็นผู้บริหารหลักทรัพย์ระดับเริ่มต้น กิจกรรมการกำกับดูแลที่ได้รับอนุญาตหลังจากผ่านการสอบรวมถึงการปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการซื้อขายและกิจกรรมการทำตลาดการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์และการโฆษณา

ประเด็นสำคัญ

การสอบซีรีส์ 24 ดำเนินการเพื่อให้มีคุณสมบัติในการจัดการกิจกรรมสาขา
FINRA ให้รายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับการได้รับซีรี่ส์ 24 ซึ่งเป็นการสอบการลงทุนหลายครั้งเช่นซีรี่ส์ 7 และซีรี่ส์ 79
การสอบซีรี่ส์ 24 มีคำถามที่ทำคะแนนได้ 150 ข้อ
การกำกับดูแลกิจกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั่วไปเป็นส่วนของการทดสอบที่มีคำถามจำนวนมากที่สุด
เป็นการสอบที่ยากมาก

ซีรีส์ 24 ทำงานอย่างไร

การสอบซีรีส์ 24 ดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)และครอบคลุมหัวข้อต่าง ๆ เช่นหลักทรัพย์ของ บริษัททรัสต์การลงทุนด้านอสังหาริมทรัพย์ (REITs), การซื้อขาย, บัญชีลูกค้าและแนวทางการกำกับดูแล เพื่อให้มีสิทธิ์ได้รับการลงทะเบียนหลักผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบชุดที่ 24 การสอบ Essentials อุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE) และหนึ่งในห้าการสอบคุณสมบัติระดับตัวแทนต่อไปนี้: ซีรี่ส์ 7, 57, 79, 82 หรือ 86/87 ผู้สมัครยังสามารถผ่านการสอบซีรี่ส์ 24 และซีรีส์ 16 แต่ไม่ใช่ SIE และมีคุณสมบัติสำหรับการลงทะเบียนหลักของการวิจัย

การสอบซีรี่ส์ 24

การสอบมีคำถามที่ได้คะแนน 150 ข้อและคำถาม 10 ข้อที่ไม่ได้คะแนนโดยมีคำถามที่ไม่ได้คะแนนแบบสุ่มตลอดการสอบ ในการผ่านผู้สมัครจะต้องตอบคำถามอย่างน้อย 105 คำถามของคำถามที่ทำคะแนนได้ 150 ข้อ ซึ่งเท่ากับคะแนน 70% ผู้ดูแลระบบทดสอบให้เครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์และบอร์ดและเครื่องหมายแห้งแบบแห้ง ไม่อนุญาตให้ใช้เครื่องคิดเลขอื่น ๆ การอ้างอิงหรือวัสดุการศึกษาในห้องสอบ

ผู้สมัครมีเวลาสูงสุดสามชั่วโมงและ 45 นาทีในการสอบเสร็จ FINRAบริษัท สมาชิกหรือ บริษัท อื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องสามารถลงทะเบียนผู้สมัครเพื่อสอบโดยยื่นแบบฟอร์ม U4 และชำระค่าธรรมเนียมการสอบ $ 120

ข้อพิจารณาพิเศษ

เนื้อหาซีรีส์ 24 ถูกจัดกลุ่มเป็นฟังก์ชั่นงานหลักห้าประการที่หลักทรัพย์ทั่วไปมีส่วนร่วมเป็นประจำที่ทำงานให้กับตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์- ฟังก์ชั่นงานเหล่านั้นรวมถึง:

การกำกับดูแลการลงทะเบียนของนายหน้าตัวแทนจำหน่ายและกิจกรรมการจัดการบุคลากร (9 คำถาม): ซึ่งรวมถึงข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและการยกเว้นความแตกต่างระหว่างการลงทะเบียนต่างๆการจ้างงานและการลงทะเบียนของบุคคลที่เกี่ยวข้องและการบำรุงรักษาการลงทะเบียน
การกำกับดูแลกิจกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั่วไป (45 คำถาม): ซึ่งรวมถึงการพัฒนาการดำเนินการและการปรับปรุงนโยบายของ บริษัท ขั้นตอนการกำกับดูแลเป็นลายลักษณ์อักษร; และการควบคุม นอกจากนี้ยังรวมถึงการกำกับดูแลการดำเนินการของบุคคลที่เกี่ยวข้อง การลงโทษทางวินัย การกำกับดูแลการชดเชย และการพัฒนาการประเมินผลและการส่งมอบผลิตภัณฑ์และบริการ
การกำกับดูแลกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าค้าปลีกและสถาบัน (32 คำถาม): ซึ่งรวมถึงการกำกับดูแลการเปิดบัญชีใหม่และการบำรุงรักษาบัญชีที่มีอยู่รวมถึงการตรวจสอบการมีส่วนร่วมในการพูดและการสื่อสารสาธารณะอื่น ๆ นอกจากนี้ยังรวมถึงการทบทวนธุรกรรมคำแนะนำและกิจกรรมบัญชีสำหรับการเปิดเผยที่เหมาะสม

การกำกับดูแลของกิจกรรมการซื้อขายและการทำตลาด (32 คำถาม): ซึ่งรวมถึงการกำกับดูแลการเข้าสั่งซื้อการกำหนดเส้นทางและการดำเนินการรวมถึงการจองและการตั้งถิ่นฐานที่เหมาะสมและการทบทวนการประหารชีวิตเพื่อการปฏิบัติตาม
การกำกับดูแลของวาณิชธนกิจและการวิจัย (32 คำถาม): รวมถึงการพัฒนาและบำรุงรักษานโยบายขั้นตอนและการควบคุมที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมวาณิชธนกิจและการวิจัย นอกจากนี้ยังมีการทบทวนและอนุมัติการเปิดเผยข้อมูลนักลงทุนหนังสือพิทช์และสื่อการตลาด

การสอบซีรีส์ 24 ยากแค่ไหน?

ซีรีส์ 24 เป็นการสอบที่ยากมาก แม้ว่าจะไม่มีอัตราการผ่านหรือตัวเลขอย่างเป็นทางการ แต่การค้นหาอย่างรวดเร็วจะนำฟอรัมของผู้ที่ได้รับและฉันทามติทั่วไปก็คือการสอบทางการเงินที่ยากที่สุดและต้องใช้เวลาอย่างจริงจังในการศึกษาและความเข้าใจอย่างลึกซึ้งเกี่ยวกับความรู้ที่จำเป็นในการบรรลุระดับ 70% ที่ต้องการ

อัตราการผ่านซีรีส์ 24 คืออะไร?

อัตราการผ่านสำหรับซีรี่ส์ 24 ไม่ได้เผยแพร่ อย่างไรก็ตามหลายคนที่นั่งสอบพิจารณาว่ามันยากมากเมื่อเทียบกับการสอบที่จำเป็นต้องมี นี่คือเหตุผลที่หลักสูตรเตรียมการศึกษาและ FINRA เองแนะนำระยะเวลานานในการเตรียมตัวสำหรับการสอบที่เข้มข้น

ข้อกำหนดในการรับเวลาเพิ่มเติมในการสอบซีรีย์ 24 คืออะไร?

ไม่มีข้อมูลเกี่ยวกับเว็บไซต์ FINRA เกี่ยวกับเวลาพิเศษสำหรับการสอบซีรี่ส์ 24 อย่างไรก็ตามมันได้รับการออกแบบและจัดโครงสร้างในลักษณะที่ผู้สอบควรมีเวลามากในการตอบคำถามทั้งหมดและกลับไปที่คำถามที่พวกเขาพลาดหรือมีการจอง

ฉันต้องการซีรี่ส์ 79 หรือไม่ถ้าฉันมีซีรี่ส์ 24?

ใช่การสอบ Series 79 เป็นหนึ่งในข้อกำหนดเบื้องต้นที่ต้องดำเนินการก่อนที่จะผ่านการสอบ Series 24 นอกจากนี้คุณยังสามารถได้รับ sie และ series 7, sie และ series 57, sie และ series 82 และ sie และ series 86 และ 87 คุณยังสามารถละทิ้ง sie และส่วนประกอบและนั่งสำหรับซีรีส์ 16 เป็นสิ่งที่จำเป็นต้องใช้แบบสแตนด์อโลน หากคุณมีเพียงซีรี่ส์ 79 และ SIE การลงทะเบียนหลักที่คุณจะได้รับคือวาณิชธนกิจ (BP)

บรรทัดล่าง

การสอบซีรีส์ 24 เป็นการสอบที่ยากลำบากซึ่งต้องใช้ข้อกำหนดเบื้องต้นมากมายก่อนที่ผู้สมัครจะสามารถนั่งสอบได้ ผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจากสมาชิก FINRA หรือองค์กรกำกับดูแลตนเองอื่น ๆ ผู้ที่ตัดสินใจดำเนินการสอบทำเช่นนั้นเพื่อควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับการโฆษณาการทำตลาดการซื้อขายและการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์