ซีรี่ส์ 3: มันคืออะไรวิธีการทำงานทางเลือก

ซีรี่ส์ 3 เป็นการสอบหรือที่เรียกว่าการสอบ Futures National Commodities ซึ่งบริหารงานโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ในนามของสมาคมอนาคตแห่งชาติ (NFA)- ผู้สมัครที่ผ่านการสอบมีสิทธิ์ลงทะเบียนกับ NFA และขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์และตัวเลือกเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ ซีรี่ส์ 3 เป็นหนึ่งในการสอบจำนวนหนึ่งสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนที่บริหารโดย FINRA รวมถึงซีรีส์ 7การสอบตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไปซึ่งจำเป็นสำหรับโบรกเกอร์ที่ต้องการขาย บริษัท รัฐบาลหรือหลักทรัพย์ประเภทอื่น ๆ

ซีรีส์ 3 ทำงานอย่างไร

การสอบซีรี่ส์ 3 ครอบคลุมหัวข้อที่นายหน้าสินค้าโภคภัณฑ์จำเป็นต้องรู้เช่นตัวเลือกฟิวเจอร์สการป้องกันความเสี่ยงและข้อกำหนดมาร์จิ้นรวมถึงกฎการตลาดและกฎระเบียบ การสอบประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 120 ข้อในสองส่วนและผู้สมัครมีเวลาสองชั่วโมงและ 30 นาทีในการทำให้เสร็จ ซึ่งแตกต่างจากการสอบซีรี่ส์ 7 ผู้สมัครไม่จำเป็นต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท เพื่อใช้ซีรีส์ 3

ผู้สมัครจะต้องได้คะแนนประมาณ 70% ในแต่ละส่วนเพื่อผ่านการสอบ (ไม่มีอัตราการผ่านอย่างเป็นทางการ แต่อัตราการผ่านที่ได้รับการยอมรับอย่างกว้างขวางอยู่ที่ประมาณ 70%) ผู้ที่ไม่สามารถผ่านได้อาจทำการสอบอีกครั้งแม้ว่าพวกเขาอาจจะต้องรอ การสอบมีค่าใช้จ่าย $ 130

NFA ซึ่งเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองสำหรับตลาดตราสารอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกาต้องการใครก็ตามCommodity Pool Operator (CPO)หรือที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA), ผู้ค้าธุรกรรมเลเวอเรจ (LTM) หรือเป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง(AP) ของหน่วยงานเหล่านี้เพื่อตอบสนองความต้องการด้านความสามารถ "

ในกรณีส่วนใหญ่บุคคลที่ต้องการสมาชิก NFA หรือการลงทะเบียนในฐานะบุคคลที่เกี่ยวข้องจะต้องผ่านการสอบซีรี่ส์ 3 ภายในสองปีก่อนที่จะสมัคร นั่นเว้นแต่:

• ปัจจุบันบุคคลนั้นลงทะเบียนเป็นนายหน้าชั้น
• แต่ละคนผ่านซีรี่ส์ 3 มานานกว่าสองปีก่อนหน้าแอปพลิเคชันและตั้งแต่วันนั้นไม่มีช่องว่างการลงทะเบียนอย่างต่อเนื่องมานานกว่าสองปีในฐานะ AP หรือ FB หรือ FCM, IB, CPO, CTA หรือ LTM ซึ่งเป็นสมาชิกของ NFA

ในการลงทะเบียนสำหรับการสอบอุตสาหกรรมฟิวเจอร์ส์ผู้สมัครจะต้องสมัครออนไลน์ที่เว็บไซต์ FINRA- โดยทั่วไปแล้ว FINRA จะแจ้งให้ทราบโดยตรง NFA ว่าบุคคลได้ผ่านการสอบอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สหนึ่งครั้ง อย่างไรก็ตามในบางสถานการณ์ NFA อาจขอให้ผู้สมัครแสดงหลักฐานว่าพวกเขาผ่านไป

ทางเลือกในซีรีส์ 3

แทนที่จะเป็นซีรีส์ 3 บุคคลอาจมีสิทธิ์ทำการสอบอื่น ๆ และติดตามตัวเลือกการลงทะเบียนอื่น ๆ ตามสถานะการลงทะเบียนของพวกเขาและลักษณะของธุรกิจที่พวกเขาดำเนินการ เหล่านั้นรวมถึง:

• การตรวจสอบกองทุนฟิวเจอร์ส (ซีรี่ส์ 31)
• การตรวจสอบฟิวเจอร์ส จำกัด (ซีรีส์ 32)

การสอบใบรับรองอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับซีรี่ส์ 3 คือซีรี่ส์ 30 (การสอบผู้จัดการสาขา NFA) และซีรี่ส์ 34

ซีรี่ส์ 3 ไม่ได้รับการพิจารณาว่าเป็นสิ่งที่จำเป็นหรือจำเป็นสำหรับการสอบอื่น ๆ เหล่านี้

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับชุด 3 และการสอบอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สอื่น ๆ เยี่ยมชมข้อกำหนดด้านความสามารถของ NFAหน้าหนังสือ. และสำหรับรายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับการทดสอบเยี่ยมชม Finra'sในวันสอบคุณสมบัติของคุณหน้าทรัพยากร