SEC起訴Binance和創始人Changpeng Zhao

Binance面臨美國證券交易委員會（SEC）的指控，該指控故意運營未註冊的交易所。

SEC週一針對BAM Trading Services Inc.的Binance Holdings Ltd.和創始人Changpeng Zhao提起訴訟，違反了美國證券法。投訴中提到的計數包括指控未註冊的交易所，虛假陳述貿易控制和binance.us平台的監督，以及從事未註冊的證券報價和銷售。

SEC在投訴中宣稱，使用Binance經營Binance.us平台的BAM Trading，作為未註冊的交易所，經紀人，經銷商，經銷商和清算機構的運作，收入至少為116億美元，大部分是從交易費用中獲得的。

監管機構還表示，由於未註冊的出售自己的BNB代幣和Busd Stablecoin的報價，Binance違反了美國的法律，這是一些加密貨幣貸款產品，並提供了與服務的含量。

SEC還聲稱Zhao和Binance允許高價值美國客戶在Binance.com上秘密交易，儘管公開表示。 2019年，Binance停止為美國客戶提供服務，並與BAM交易一起建立Binance.us，以滿足美國監管標準。

此外，美國證券交易委員會（SEC）聲稱，Binance.us被吹捧為美國投資者的獨立平台，實際上是由Zhao和Binance在幕後控制的。

此外，投訴還指責BAM交易和BAM管理誤導投資者關於Binance.us平台上的交易控制的誤導，這據稱導致客戶資金與由Zhao控制的外部實體匯報清洗交易Zhao擁有的一家貿易公司在Binance.us上。

在他們對SEC投訴的正式回應中，Binance認為，客戶資金在其平台上始終是安全和安全的。

“ SEC在這裡的行動似乎是為了努力急於要求其他監管機構的管轄權，投資者似乎並不是SEC的首要任務。由於我們的規模和全球名稱的認可，Binance是一個容易的目標，現在是在美國監管拖船的中部捕獲的一個容易的目標，”該公司表示。

這些指控突出了SEC為正確規範加密貨幣行業的持續努力。今年早些時候，加密交易所Bittrex是起訴由SEC違反證券法。隨著加密貨幣交換收到井注意今年早些時候從監管機構提供。

對客戶資金和WASH交易的指控

SEC投訴中包括的兩個最著名的指控是由Zhao控制的外部實體（稱為MERIT PEAK LIMITEDS）和BINANCE.US平台上的WASH交易。

Sigma Chain是一家由Zhao擁有的交易公司，據稱該公司從2019年9月至2022年6月在Binance.us上從事WASH交易，以便在平台上人為地膨脹數量。

根據投訴，許多所謂的Wash交易與Binance歷史上的重要時間表相吻合，例如在Binance.us的最初啟動期間，在首次列出各種加密資產證券之後，以及在BAM Trading的種子融資回合之前的時間。

投訴包括一張圖表，指示佔Binance的35％以上。 US的總COTI交易量是Sigma Chain在2022年4月的多天進行的WASH交易。

SEC投訴中確定為證券的多個加密資產

值得注意的是，SEC對Binance的投訴將十二種不同的加密資產列為可用於Binance平台貿易的證券。專門按名稱撥出的加密資產是：索拉納（sol），卡達諾（ada），多邊形（Matic），Filecoin（FIL），Cosmos（Atom），沙盒（沙子），分散（Mana），Algorand（Algo），Axie Infinity Shards（AXS）和COTI（COTI）。但是，投訴補充說，這並不是Binance平台上可用於交易的所有證券的詳盡清單。

此外，投訴還指出，Binance可以在其平台上提供貿易，這些加密資產已經面臨執法行動，包括但不限於AMP（AMP），Augur（Rep），Terrausd（UST）和Tron（Tron（TRX））。

根據投訴，BNB，BUSD，BINANCE的“ BNB Vault”計劃的報價和銷售以及Binance的“簡單賺錢”計劃是未註冊和非法證券產品的示例，除了BAM Trading的Straking-As-As-As-Service計劃外。