關聯人：它是什麼，它的工作方式

什麼是關聯的人？

在期貨交易中，“關聯人”一詞是指執行銷售或銷售角色的經紀人或經銷商僱用的特定人員。不包括文書和行政僱員。

一個關聯的人根據其特定作用和/或功能受到某些監管標準的約束。

相關人員受不同未來交流和監管機構的規則和法規的約束。這些實體會在某些角色中規範人員，以確保不均勻的信息流，即使自然發生，也不會阻礙或欺騙投資者的交易和研究活動。單獨註冊國家期貨協會（NFA）已經註冊為以下幾個人不需要：

金融市場受到監管，以確保他們對所有參與者來說都是公平的，無論其規模，影響力或經驗如何。這包括信息流，訂單和其他因素，允許任何合格的人參與市場。

通過要求與客戶貨幣打交道的個人和公司在FINRA和/或NFA作為關聯人員註冊，如果他們尚未以其他身份註冊，參與者將受到規則和規定的規定，以促進公平市場。

此外，如果監管機構不遵守這些規則和法規，則有權懲罰，罰款或開除參與者。註冊還設置了包括仲裁在內的方法，以解決各方之間的爭議。

因此，客戶有一層保護，以確保他們的市場訪問公平，並且他們的資金只能用於他們的利益。同樣的保護也適用於客戶活動生成的信息。例如，關聯的人可能不會在客戶的訂單之前下達個人訂單，也無法向其他客戶或外部各方提供有關客戶訂單的信息。關聯的人還同意允許監控其交易和帳戶餘額。

包括FCM和IB在內的關聯人員必須滿足最低標準：

這可以保護客戶免受貿易執行的市場風險，以及公司倒閉的風險，可能會使用客戶資金。儘管相關人員（和公司）不一定是受託人。儘管他們必須行使道德業務慣例，但他們不必滿足投資顧問必須滿足的較高信託標準。