FINRA的中央註冊庫（CRD）是什麼？

中央登記存託（CRD）是由金融行業監管機構維護的數據庫（FINRA）自2007年以來，所有參與美國證券行業的公司和個人。它用於存儲和維護信息註冊證券和經紀人公司以及分配投資和財務建議的個人。

中央註冊存放處的數據可以像對經紀人和財務顧問的背景調查一樣使用，顯示了可能針對他們提出的任何投訴，執法行動，教育以及許可和專業證書。

CRD的目的是提高與金融資產管理領域中與公司和個人投資者有關的數據的透明度和可用性，使人們更大的訪問與經紀人和經銷商相關的重要信息，並鼓勵金融專業人士誠實和正直行事。

了解中央登記存託（CRD）

中央註冊存放處（CRD）中發現的數據用於FINRA的Brokercheck計劃，提供有關6,800多個註冊經紀交易商以及660,000多個活躍的註冊個人的背景信息。

感興趣的各方還可以通過（800）289-9999致電BrokerCheck免費電話來訪問CRD數據。投資者還可以通過其州的證券監管機構或通過北美證券管理員協會。

中央註冊庫（CRD）和BrokerCheck

BrokerCheck提供了有關經紀公司的以下信息：

• 提供公司概述的摘要報告
• 公司所有權的個人資料
• 公司歷史記錄，包括任何合併，收購或名稱更改
• 對公司運營的描述，列出了其主動許可和註冊，其開展業務類型以及其他詳細信息
• 仲裁裁決以及公司記錄上的任何監管或紀律事件

BrokerCheck提供了有關個人經紀人的以下信息：

• 摘要報告，概述了經紀人及其證書
• 經紀人資格的清單，包括經紀人通過的當前註冊或許可和行業考試
• 經紀人報告
• 經紀人記錄上的任何客戶糾紛或監管和紀律事件。

網絡上的中央註冊庫（CRD）

FINRA使中央註冊存放處在網絡上可用Web CRD。根據FINRA的說法，“該系統包含3,700多家註冊經紀交易商的註冊記錄，以及634,000多名活躍註冊個人的資格，就業和披露歷史。”

“ Web CRD還促進了與註冊相關的費用的處理和支付，例如表單文件，指紋提交，資格考試和繼續教育課程。Web CRD是一個僅有資格的用戶的安全系統。公司必須填寫FINRA的應享權利流程，以便以下要求訪問Web CRD。”