Sec Sues Binance และผู้ก่อตั้ง Changpeng Zhao

Binance กำลังเผชิญกับข้อกล่าวหาจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ว่าการแลกเปลี่ยนที่ไม่ได้ลงทะเบียนอย่างรู้เท่าทัน

ก.ล.ต. ได้ยื่นฟ้อง Binance Holdings Ltd. , BAM Trading Services Inc. และผู้ก่อตั้ง Changpeng Zhao เมื่อวันจันทร์ที่ผ่านมาเนื่องจากละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐฯจำนวนที่กล่าวถึงในการร้องเรียนรวมถึงข้อกล่าวหาของการแลกเปลี่ยนที่ไม่ได้ลงทะเบียนการควบคุมการซื้อขายที่บิดเบือนความจริงและการกำกับดูแลบนแพลตฟอร์ม binance.us และมีส่วนร่วมในข้อเสนอที่ไม่ได้จดทะเบียนและการขายหลักทรัพย์

ในการร้องเรียนของสำนักงาน ก.ล.ต. ยืนยันการซื้อขาย Binance และ BAM ซึ่งดำเนินงานแพลตฟอร์ม Binance.us พร้อม Binance ดำเนินการเป็นการแลกเปลี่ยนที่ไม่ได้ลงทะเบียนโบรกเกอร์ตัวแทนจำหน่ายและหน่วยงานสำนักหักบัญชีมีรายรับอย่างน้อย 11.6 พันล้านดอลลาร์ซึ่งส่วนใหญ่มาจากค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรม

หน่วยงานกำกับดูแลยังกล่าวในการร้องเรียนของ Binance ทำให้กฎหมายของสหรัฐฯทำผิดกฎหมายเนื่องจากข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนเพื่อขายโทเค็น BNB ของตัวเองและ Busd Stablecoin ผลิตภัณฑ์ที่ให้ยืม crypto บางอย่างและให้บริการ

ก.ล.ต. ยังอ้างว่า Zhao และ Binance อนุญาตให้ลูกค้าที่มีมูลค่าสูงในสหรัฐฯแอบซื้อขายต่อไปที่ Binance.com แม้จะระบุอย่างเปิดเผยต่อสาธารณชน ในปีพ. ศ. 2562 Binance หยุดให้บริการลูกค้าของสหรัฐอเมริกาและตั้งค่า binance.us พร้อมกับการซื้อขาย BAM เพื่อให้เป็นไปตามมาตรฐานการกำกับดูแลของสหรัฐฯ

นอกจากนี้ ก.ล.ต. อ้างว่า binance.us ซึ่งได้รับการขนานนามว่าเป็นแพลตฟอร์มอิสระสำหรับนักลงทุนในสหรัฐอเมริกานั้นถูกควบคุมโดย Zhao และ Binance เบื้องหลัง

นอกจากนี้การร้องเรียนดังกล่าวกล่าวหาว่าการซื้อขาย BAM และการจัดการ BAM ของนักลงทุนที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับการควบคุมการซื้อขายบนแพลตฟอร์ม Binance.us ซึ่งถูกกล่าวหาว่านำไปสู่การรวมกองทุนลูกค้าด้วยนิติบุคคลภายนอกที่ควบคุมโดย Zhao และล้างการซื้อขายบน Binance.us โดย บริษัท การค้าที่ Zhao เป็นเจ้าของ

ในการตอบสนองอย่างเป็นทางการของพวกเขาต่อการร้องเรียนของ SEC Binance เชื่อว่ากองทุนลูกค้าได้รับความปลอดภัยและปลอดภัยบนแพลตฟอร์มของพวกเขาเสมอ

"[t] การกระทำของเขาที่นี่ดูเหมือนจะให้บริการของความพยายามที่จะรีบเรียกร้องพื้นที่เขตอำนาจศาลจากหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ-และนักลงทุนไม่ปรากฏว่าเป็นลำดับความสำคัญของ ก.ล.ต. เนื่องจากขนาดและการจดจำชื่อทั่วโลกของเรา Binance เป็นเป้าหมายที่ง่าย

ค่าใช้จ่ายดังกล่าวเน้นถึงความพยายามอย่างต่อเนื่องของ ก.ล.ต. ในการควบคุมอุตสาหกรรม crypto อย่างเหมาะสม เมื่อต้นปีนี้ Bittrex Exchange Cryptoถูกฟ้องโดย ก.ล.ต. สำหรับการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ Coinbase คาดว่าจะต้องเผชิญกับการกระทำจาก SEC ในบางจุดเช่นการแลกเปลี่ยน cryptoได้รับการแจ้งเตือน Wellsจากหน่วยงานกำกับดูแลเมื่อต้นปีนี้

ข้อกล่าวหาของกองทุนลูกค้าและล้างการซื้อขาย

ข้อกล่าวหาที่น่าสังเกตมากที่สุดสองข้อที่รวมอยู่ในการร้องเรียนของ SEC คือการรวมตัวกันของกองทุนลูกค้าด้วยนิติบุคคลภายนอกที่ควบคุมโดย Zhao หรือที่รู้จักกันในชื่อ Merit Peak Limited และล้างการซื้อขายบนแพลตฟอร์ม Binance.us

Sigma Chain ซึ่งเป็น บริษัท การค้าที่ Zhao เป็นเจ้าของถูกกล่าวหาว่ามีส่วนร่วมในการซื้อขาย Wash ใน Binance.us ตั้งแต่เดือนกันยายน 2019 ถึงมิถุนายน 2565 ในความพยายามที่จะเพิ่มปริมาณการขยายตัวบนแพลตฟอร์ม

ตามการร้องเรียนการซื้อขาย Wash ที่ถูกกล่าวหาส่วนใหญ่ใกล้เคียงกับกรอบเวลาที่สำคัญในประวัติศาสตร์ของ Binance เช่นในระหว่างการเปิดตัวครั้งแรกของ binance.us หลังจากรายการแรกของหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto และในช่วงเวลาที่นำไปสู่การระดมทุนของเมล็ดพันธุ์การซื้อขาย BAM

การร้องเรียนรวมถึงแผนภูมิที่ระบุว่ามากกว่า 35% ของ Binance ปริมาณการซื้อขาย COTI ทั้งหมดของ US คือการซื้อขายที่ดำเนินการโดย Sigma Chain ในหลายวันในเดือนเมษายน 2565

สินทรัพย์ crypto หลายรายการระบุว่าเป็นหลักทรัพย์ในการร้องเรียน SEC

โดยเฉพาะอย่างยิ่งการร้องเรียนของ ก.ล.ต. กับ Binance แสดงรายการสินทรัพย์ crypto ที่แตกต่างกันสิบสองรายการเป็นหลักทรัพย์ที่มีให้สำหรับการค้าบนแพลตฟอร์มของ Binance สินทรัพย์ crypto ที่เรียกโดยเฉพาะชื่อคือ:โซลานา(โซล)cardano(ADA),รูปหลายเหลี่ยม(matic), filecoin (fil), cosmos (อะตอม), sandbox (ทราย), Dencentraland (mana), algorand (Algo), Axie Infinity Shards (Axs) และ Coti (Coti) อย่างไรก็ตามการร้องเรียนเสริมว่านี่ไม่ใช่รายการหลักทรัพย์ทั้งหมดที่มีอยู่สำหรับการค้าขายบนแพลตฟอร์มของ Binance

นอกจากนี้การร้องเรียนชี้ให้เห็นว่า Binance มีให้สำหรับการค้าขายบนแพลตฟอร์มสินทรัพย์ crypto ต่างๆที่ต้องเผชิญกับการดำเนินการบังคับใช้แล้วรวมถึง แต่ไม่ จำกัด เฉพาะแอมป์ (AMP), Augur (Rep), Terrausd (UST) และ Tron (TRX)

จากการร้องเรียนข้อเสนอและยอดขายของ BNB, BUSD, โปรแกรม "BNB Vault" ของ Binance และโปรแกรม "Earn Earn" ของ Binance เป็นตัวอย่างของการเสนอหลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียนและผิดกฎหมาย