美国证券交易委员会起诉币安及其创始人赵长鹏

币安面临美国证券交易委员会（SEC）的指控，称其故意经营未经注册的交易所。

美国证券交易委员会周一对币安控股有限公司、BAM Trading Services Inc. 和创始人赵长鹏提起诉讼，指控其违反美国证券法。诉状中提到的罪名包括指控运营未注册的交易所、歪曲 Binance.US 平台上的交易控制和监督，以及参与未注册的证券发行和销售。

SEC 为何起诉币安及相关实体？

SEC 在投诉中称，Binance 和 BAM Trading（与 Binance 一起运营 Binance.US 平台）作为未注册的交易所、经纪商、交易商和清算机构运营，赚取了至少 116 亿美元的收入，其中大部分来自交易费用。

该监管机构还在投诉中表示，币安违反了美国法律，因为其未经注册地出售其自己的 BNB 代币和 BUSD 稳定币、一些加密借贷产品并提供质押即服务。

美国证券交易委员会还声称赵和币安允许高价值美国客户秘密继续在 Binance.com 上进行交易，尽管公开声明并非如此。 2019年，币安停止为美国客户提供服务，并与BAM Trading一起成立Binance.US，以满足美国监管标准。

此外，SEC 还称，号称面向美国投资者的独立平台的 Binance.US 实际上是由赵和币安在幕后控制的。

此外，投诉还指控 BAM Trading 和 BAM Management 在 Binance.US 平台上的交易控制方面误导投资者，据称这导致客户资金与赵和控制的外部实体混合。由赵拥有的一家贸易公司在 Binance.US 上发布。

在对 SEC 投诉的官方回应中，币安声称客户资金在其平台上一直是安全可靠的。

“SEC 在此采取的行动似乎是为了急于向其他监管机构索取管辖权，而投资者似乎并不是 SEC 的首要任务。由于我们的规模和全球知名度，币安现在很容易陷入美国监管拉锯战中，”该公司在回应中表示。

这些指控凸显了 SEC 为妥善监管加密货币行业所做的持续努力。今年早些时候，加密货币交易所 Bittrex 被因违反证券法而被 SEC 处罚。预计 Coinbase 也将在某个时候面临 SEC 的行动，因为加密货币交易所今年早些时候来自监管机构。

混合客户资金和清洗交易的指控

SEC 投诉中最引人注目的两项指控是，将客户资金与赵控制的外部实体（即 Merit Peak Limited）混合，以及在 Binance.US 平台上进行虚假交易。

赵拥有的交易公司 Sigma Chain 被指控在 2019 年 9 月至 2022 年 6 月期间在 Binance.US 上进行清洗交易，以人为地抬高该平台的交易量。

根据诉状，大部分所谓的清洗交易都发生在币安历史上的重要时间段内，例如 Binance.US 首次推出期间、各种加密资产证券首次上市之后以及 BAM Trading 种子轮融资之前的时间。

投诉中包含的图表显示，Binance.US 的 COTI 总交易量中有超过 35% 是 Sigma Chain 在 2022 年 4 月多日进行的洗售交易。

SEC 投诉中多项加密资产被认定为证券

值得注意的是，美国证券交易委员会对币安的投诉列出了十二种不同的加密资产作为可在币安平台上交易的证券。具体名称为：（索尔），（美国残疾人协会），(MATIC)、Filecoin (FIL)、Cosmos (ATOM)、The Sandbox (SAND)、Decentraland (MANA)、Algorand (ALGO)、Axie Infinity Shards (AXS) 和 Coti (COTI)。然而，投诉补充说，这并不是币安平台上可交易的所有证券的详尽列表。

此外，投诉还指出，币安在其平台上提供了各种已面临执法行动的加密资产，包括但不限于 Amp (AMP)、Augur (REP)、TerraUSD (UST) 和 Tron (TRX)。

根据诉状，除了 BAM Trading 的质押即服务计划外，BNB、BUSD、币安的“BNB Vault”计划和币安的“Simple Earn”计划的发行和销售也属于未经注册和非法证券发行的例子。