蓝色床单：它们是什么，工作方式，未能遵守

什么是蓝色床单？

蓝色纸是正式的请求，要求提供信息证券交易委员会（秒）至做市商，经纪交易商和/或清理房屋。蓝色床单要求提供与特定证券或交易有关的信息，尤其是那些可能影响了安全价格的信息。通常需要要求蓝色床单以确定是否存在任何非法活动，或者确定为什么某些安全性会经历大量水平挥发性。像贸易界的许多事物一样，蓝色床单现在已经成为电子。

了解蓝色床单

SEC发送的问卷或要求的信息被称为蓝色纸，因为它们是在蓝色纸上印刷的。蓝色表为SEC提供了许多不同的信息。他们应该包括有关帐户持有人和交易由公司及其客户执行，特别是：

• 名称安全
• 交易的日期和价格
• 交易的大小
• 涉及的对手列表

目的是授予监管机构分析公司交易活动的手段。如果信息不完整，过时或以其他方式不准确，它可能会干扰监管机构发现欺诈和内幕交易实例的能力。蓝色表信息由金融行业监管机构（FINRA）欺诈检测和市场情报办公室，以查找和确定可能是内部交易的交易活动中的奇怪之处。

银行和其他作为经纪人的机构清理房屋将资源投入适当地管理和提交信息。这可能意味着将员工绑定以收集信息。必须建立系统才能更好地捕获信息。与合规性相关的其他行动，增加的费用可以看作是负担。

添加到蓝色纸信息收集到的每一层复杂性有助于改善透明度银行和贸易活动。只要信息准确，及时，蓝色的床单就可以加快对欺诈的调查。当监管机构从蓝色表信息中发现贸易行为的奇怪之处时，它可能会触发更彻底的调查，这可能需要银行和其他银行的进一步报告和记录金融机构。

特殊考虑

蓝色的纸本最初是用纸质系统邮寄到纸上的。但这在1980年代发生了变化。现在，通过电子蓝色板系统或EBS提供电子信息。变化是由于交易系统开始转向电子的大量交易的结果交流。此外，更多的专业人士和机构通过不同的经纪交易商帐户。

以电子方式发送和接收蓝色表请求允许及时发送信息，以便可以尽快审查和关闭文件。

FINRA通过电子邮件将蓝色表请求发送给收件人，并为每个请求分配一个到期日期。 FINRA还会在其系统上发布请求，以防公司未收到原始请求。没有任何信息要报告的公司必须在进行详尽的审查后发送确认电子邮件。 FINRA不接受空白或空的蓝色床单作为回应。

不遵守

如果公司不响应信息请求，或者后来发现其提交的数据不完整或不足，则会将面临后果。所有负责的当事方都可以被美国证券交易委员会罚款。处罚的规模和范围可能会因违规而有所不同。

有几个实例，主要银行不得不支付高罚款，因为他们不提供SEC要求的蓝色床单的足够信息。花旗集团在2016年支付了700万美元，瑞士信贷证券在2015年支付了425万美元的罚款，该罚款是由于其客户进行的交易不足的信息不足。