系列3：是什么，它的工作原理，替代方案

系列3是一项考试，也称为国家商品期货考试，由金融行业监管局（FINRA）代表国家期货协会（NFA）。通过考试的候选人有资格在NFA注册并出售商品期货合约和商品期货合约的期权。系列3是FINRA管理的投资专业人士的许多考试之一，包括系列7，一般证券代表考试，这是希望出售公司，政府或其他类型证券的经纪人所必需的。

系列3如何工作

系列赛第三次考试涵盖了商品经纪人需要知道的主题，例如期权，期货，套期保值和保证金要求以及市场和监管规则。该考试由两个部分组成120个多项选择问题，候选人有两个小时30分钟的时间来完成。与系列7考试不同，候选人无需由公司赞助即可参加系列3。

候选人必须在每个部分中获得约70％的分数才能通过考试。 （没有官方的通过率，但是被广泛接受的通过率约为70％。）未通过的人可能会再次参加考试，尽管他们可能会持续等待期。考试的费用为$ 130。

NFA是美国衍生品市场的自我调节组织，要求任何“申请NFA成员资格作为期货委员会商人（FCM），零售外汇交易商（RFED）的任何人，引入经纪人（IB），商品池运营商（CPO），或商品交易顾问（CTA），杠杆交易商人（LTM）或作为关联的人这些实体的（AP），以满足能力要求。”

在大多数情况下，寻求NFA会员或注册作为关联的人的个人必须在申请之前的两年内通过3系列考试。除非：

• 该个人目前已注册为地板经纪人
• 该个人在申请前已超过两年的系列第3次，自那个日期以来一直没有连续的注册差距超过两年，因为AP，FB或FCM，IB，IB，CPO，CTA或LTM是NFA的成员。

要注册任何期货行业考试，申请人必须在线申请FINRA网站。通常，FINRA会直接通知NFA个人通过了期货行业考试之一。但是，在某些情况下，NFA可能会要求候选人提供证明他们通过的证据。

系列3的替代方案

个人可能有资格参加其他考试并根据其注册状态和开展业务的性质进行其他注册选项。其中包括：

• 期货管理资金考试（系列31）
• 有限的期货考试法规（第32系）

与系列3相关的其他认证考试是系列30（NFA分支机构考试）和系列34（零售非交换外汇考试）。

系列3不被认为是其他任何考试的先决条件或前提。

有关系列3和其他未来行业考试的更多信息，请访问NFA的熟练程度页。有关参加考试的更多详细信息，请访问Finra的在您的资格考试当天资源页面。