这有点像内幕交易的康庄大道。根据美国司法部一个大约十人的团队设法从美国股市警察美国证券交易委员会(SEC)的数据库中窃取了一年多的财务报告草稿(“测试填充”)。这些机密文件提供了尚未公开且可能对股价产生重大影响的信息,例如收购计划或季度业绩。借助这些数据,这个犯罪网络能够进行特别丰厚的交易,并积累了 410 万美元的头奖。
所有这些人现在都成为起诉的对象,无论是在民事的什么刑事,在新泽西州法院。起诉书显示,这次行动是经过精心组织的。两名乌克兰黑客 Oleksandr Ieremenko 和 Artem Radchenko 负责从 SEC 检索信息。为了实现这一目标,他们采用了多种策略。他们设法在 SEC 网站上发现漏洞,使他们能够绕过文档访问控制。他们还向 SEC 员工发送了损坏的电子邮件,这使他们能够在股票市场监管机构的几台计算机上获得立足点并访问文件。
高速诈骗
一旦泄露,这些信息就会被转移给八名负责使用恢复的文件的交易员。他们分布在加利福尼亚州、乌克兰和俄罗斯,并以创纪录的时间采取行动。这是一个例子。 2016年5月19日下午3点32分,一家公司在SEC的服务器上提交了财务报告草稿。它立即被检测到,然后渗透到立陶宛服务器,并于下午 3:38 登陆。下午 3:42 至 3:59 之间,一名同谋交易员购买了该公司价值 240 万美元的股票。下午 4:02,公司公布第二季度业绩,预计全年营业额将强劲增长。第二天,交易员出售了公司股票,获得了 27 万美元的资本收益。 8名同谋交易者总共进行了500多起此类欺诈交易。
被告将面临最高 20 年的监禁。两名黑客之一 Oleksandr Ieremenko 已被起诉另一件事的财务欺诈。 2010年至2015年,他与另一名同事联手入侵了美国商业资讯、美通社和Marketwired这三个新闻机构的服务器。黑客再次成功获取了尚未公开的财务信息,从而为进行内幕交易提供了可能。这显然已经成为他的专长。