การทำธุรกรรมที่ไม่ใช่โรคไอชาย: มันคืออะไรประเภท

การทำธุรกรรมที่ไม่ใช่ผู้ออกซิเจนคืออะไร?

การทำธุรกรรมที่ไม่ใช่ผู้ออกเสียงเป็นธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับความปลอดภัยที่ไม่ได้ดำเนินการโดยตรงหรือโดยอ้อมเพื่อประโยชน์ของการออกบริษัท. ข้อเสนอส่วนใหญ่ที่เกิดขึ้นในไฟล์ตลาดทุติยภูมิเช่นการแลกเปลี่ยนหุ้นเกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมที่ไม่ใช่ผู้ออกซิเจน ข้อเสนอที่สอง; หรือการซื้อคืนหุ้นที่จะเกี่ยวข้องกับผู้ออก

ทำความเข้าใจกับการทำธุรกรรมที่ไม่ใช่ผู้ออกซิเจน

การทำธุรกรรมที่ไม่ใช่ผู้ออกซิเจนจะได้รับการยกเว้นจากข้อกำหนดการลงทะเบียนของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(วินาที). ตัวอย่างเช่นหากโจขายหุ้น XYZ 100 หุ้นให้กับพี่ชายของเขาการทำธุรกรรมนี้จะได้รับการยกเว้นจากข้อกำหนดการลงทะเบียน

อย่างไรก็ตามเมื่อโจขายหุ้น 100 หุ้นให้กับพี่ชายของเขาเขาก็กลายเป็นสิ่งที่รู้จักกันอย่างเป็นทางการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์- ผู้ที่ไม่ใช่ผู้ออกนอกประเทศสามารถอธิบายได้ว่าเป็นบุคคลหรือ บริษัท ที่ไม่ได้ออกหลักทรัพย์หรือมีแผนที่จะทำเช่นนั้นและนายหน้าตัวแทนจำหน่ายเป็นบุคคลหรือ บริษัท ที่ซื้อและขายหลักทรัพย์สำหรับบัญชีของตัวเองหรือในนามของลูกค้า

กฎระเบียบมีน้ำหนักเบากว่ามากในตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ที่ไม่ใช่ Imsuer แม้ว่าตัวเลขเหล่านี้จะมีข้อ จำกัด ในสิ่งที่พวกเขาสามารถทำได้ในขณะที่ยังคงรักษาสถานะนี้ตามกฎหมาย

ผู้ตรวจสอบบัญชีและตัวแทนจำหน่ายที่ไม่ใช่นายหน้า

ผู้สอบบัญชีของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่ผู้ทำหน้าที่จะต้องลงทะเบียนกับไฟล์คณะกรรมการกำกับดูแลการบัญชี บริษัท มหาชน(PCAOB) ณ วันที่รายงานของผู้สอบบัญชี ผู้ตรวจสอบจะได้รับการสนับสนุนให้เริ่มกระบวนการลงทะเบียนกับ PCAOB โดยเร็วที่สุดเท่าที่จะทำได้ นอกจากนี้ยังแนะนำให้ผู้ค้าโบรกเกอร์ที่ไม่ใช่นายหน้าซื้อขายติดต่อแผนกการค้าและตลาดของคณะกรรมาธิการเพื่อหารือเกี่ยวกับสถานการณ์ของแต่ละบุคคลหากจำเป็น

ผู้ตรวจสอบบัญชีของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่ Imsuer จะต้องดำเนินการต่อเพื่อปฏิบัติตามพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนกฎข้อตกลง 17A-5 (f) (3) ซึ่งระบุว่าผู้สอบบัญชี“ จะเป็นอิสระตามบทบัญญัติของ§210.2-01 (b) และ (c) ของบทนี้” อย่างไรก็ตามผู้ตรวจสอบบัญชีของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นตัวแทนไม่ได้อยู่ภายใต้ข้อกำหนดการหมุนของพันธมิตรหรือข้อกำหนดการชดเชยของ§210.201 (c)

ประเภทของการทำธุรกรรมที่ไม่ใช่ผู้ออกซิเจน

• การแยกธุรกรรมที่ไม่ใช่โรคไอชาย:รัฐกำหนดว่า "โดดเดี่ยว" หมายถึงอะไรบนพื้นฐานของท้องถิ่น แต่มันไม่ได้เกิดขึ้นโดยเฉพาะ ตัวอย่างเช่นบุคคลนำใบรับรองหุ้นสำหรับหุ้น PDQ ไปยังไอดาโฮเมื่อเขาย้ายจากรัฐเทนเนสซี หุ้นไม่ได้ลงทะเบียนในไอดาโฮ แต่เขาอาจขายให้เพื่อนบ้านของเขาและการทำธุรกรรมได้รับการยกเว้นเพราะบุคคลนั้นไม่ใช่ผู้ออกหลักทรัพย์และการทำธุรกรรมนั้น "แยก"
• การทำธุรกรรมที่ไม่ใช่ผู้ออกเสียงในหลักทรัพย์ที่โดดเด่น:สิ่งนี้มักเรียกว่า "การยกเว้นด้วยตนเอง" หากความปลอดภัยที่มีการซื้อขายนั้นมาจากผู้ออกตราสารที่ทันสมัยในการรายงานทางการเงินทั้งหมดกับ ก.ล.ต. ไม่ประสบปัญหาทางการเงินและไม่ใช่ "กลุ่มคนตาบอด" หรือ "เชลล์คอร์ปอเรชั่น"การทำธุรกรรมได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมจะต้องอยู่ในมือของประชาชนเป็นเวลาอย่างน้อย 90 วัน