Tailgating: มันคืออะไรวิธีการทำงานตัวอย่าง

tailgating คือเมื่อนายหน้าที่ปรึกษาทางการเงินหรือตัวแทนการลงทุนประเภทอื่นซื้อหรือขายความปลอดภัยสำหรับลูกค้าจากนั้นดำเนินการเพื่อทำธุรกรรมเดียวกันกับตัวเอง ในขณะที่ tailgating ไม่ใช่การปฏิบัติที่ผิดกฎหมาย แต่มันก็ขมวดคิ้วและถือว่าผิดจรรยาบรรณโดยผู้เชี่ยวชาญในสาขา

เข้าใจ tailgating

Tailgating ถูกกฎหมาย อย่างไรก็ตามมันก็เป็นการกระทำที่ผิดจรรยาบรรณอย่างมาก มันสับสนได้ง่ายกับการกระทำที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนอีกสองครั้งซึ่งทั้งสองอย่างนั้นผิดกฎหมาย นักลงทุนและผู้ปฏิบัติงานควรทราบว่าในขณะที่มันอาจจะคล้ายกัน แต่ tailgating ไม่เหมือนกับการปฏิบัติของการซื้อขายภายใน-

การซื้อขายภายในเกิดขึ้นเมื่อการซื้อหรือขายความปลอดภัยเกิดขึ้นจากข้อมูลที่เป็นความลับหรือเป็นกรรมสิทธิ์Tailgating เกิดขึ้นเมื่อนายหน้าใช้คิวหรือคำขอการค้าจากลูกค้าที่มีข้อมูลของลูกค้าเองจากนั้นทำการค้าเดียวกันสำหรับบัญชีของตนเองตามข้อมูลที่ลูกค้าให้ไว้

แม้ว่า Tailgating จะไม่ถือว่าผิดกฎหมายโดยสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แต่หน่วยงานยังคงสามารถบังคับใช้การดำเนินการกับ บริษัท ที่ใช้ประโยชน์จากการปฏิบัติเพื่อทำกำไรโดยใช้ข้อมูลที่ลูกค้าให้ไว้ ตัวอย่างเช่นเมอร์ริลล์ลินช์ถูกบังคับให้จ่ายค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์และตกลงที่จะหยุดสั่งซื้อและหยุดยั้งหลังจากที่สำนักงาน ก.ล.ต. เรียกเก็บเงินจากธนาคารเพื่อการลงทุนด้วยข้อมูลที่ใช้ในทางที่ผิดโดยลูกค้าจะสั่งซื้อคำสั่งซื้อบนโต๊ะซื้อขายที่เป็นกรรมสิทธิ์

tailgating ไม่ควรสับสนกับการปฏิบัติของการวิ่งหน้า- ในขณะที่ Tailgating ดูเหมือนจะคล้ายกับการทำงานด้านหน้ามากกว่าการซื้อขายหลักทรัพย์ภายใน แต่การดำเนินการด้านหน้าเป็นการกระทำที่ผิดกฎหมายที่เกิดขึ้นเมื่อผู้ประกอบการใช้ข้อมูลการลงทุนที่ลูกค้าจัดหาให้และทำการค้าด้วยตนเองก่อนที่จะทำเพื่อลูกค้า

Tailgating ขมวดคิ้วโดยเฉพาะอย่างยิ่งโดยผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรมการลงทุนเพราะที่ปรึกษาการลงทุนที่ Tailgates พยายามที่จะธนาคารกับข้อมูลใดก็ตามที่ลูกค้ากำลังดำเนินการตามคำขอทางการค้าของพวกเขา

นอกเหนือจากปัญหาด้านจริยธรรมแล้วการปรับแต่งอาจเป็นการปฏิบัติที่เป็นอันตรายทางการเงินขึ้นอยู่กับข้อมูลที่พึ่งพา หากข้อมูลที่ลูกค้าได้รับนั้นเป็นเท็จหรือผิดพลาดที่ปรึกษาการลงทุนไม่เพียง แต่เสี่ยงต่อชื่อเสียง แต่ยังรวมถึงบัญชีธนาคารของพวกเขาด้วย

ตัวอย่างของ tailgating

ทอมเป็นที่ปรึกษาการลงทุนสำหรับลูกค้าของเขาบิล บิลติดต่อทอมและให้ข้อมูลแก่เขาว่า บริษัท A กำลังวางแผนที่จะประกาศกการปรับโครงสร้างองค์กรของมันโครงสร้างการจัดการซึ่งรวมถึงการนำผู้จัดการใหม่มาปรับปรุงประสิทธิภาพโดยรวม

ด้วยสิ่งนี้ให้ข้อมูลจากบิลทอมเห็นด้วยกับบิลฝ่ายบริหารใหม่น่าจะประสบความสำเร็จในการปรับปรุงประสิทธิภาพของ บริษัท เอและเพิ่มการลงทุนที่ทำกำไรได้ หลังจากซื้อหุ้น 1,000 หุ้นสำหรับ Bill ในขณะที่เขาร้องขอทอมจะซื้อหุ้นอีก 1,000 หุ้นสำหรับตัวเอง