ภาพรวมกฎความสมบูรณ์ของกฎความสมบูรณ์ของตลาดสากล

กฎความสมบูรณ์ของตลาดสากล (UMIR) คืออะไร?

กฎความสมบูรณ์ของตลาดสากล (UMIR) เป็นชุดของกฎระเบียบที่ควบคุมการซื้อขายในแคนาดา กฎเหล่านี้กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลอิสระองค์กรการลงทุนด้านกฎระเบียบของแคนาดา(iiroc) Umir ได้รับการจัดตั้งขึ้นเพื่อส่งเสริมตลาดที่เป็นธรรมเป็นธรรมและมีประสิทธิภาพ ก่อนที่จะมีการก่อตัวของ Umir การแลกเปลี่ยนแต่ละครั้งมีหน้าที่รับผิดชอบในการควบคุมการซื้อขาย ด้วยการทำให้การปฏิบัติเหล่านี้เป็นสากลการแลกเปลี่ยนของแคนาดาทำให้มั่นใจได้ถึงความยุติธรรมที่เท่าเทียมกันและปรับปรุงความเชื่อมั่นของนักลงทุนในการแลกเปลี่ยนทั้งหมด

การทำความเข้าใจกฎความสมบูรณ์ของตลาดสากล (UMIR)

IIROC กำหนด Umir IIROC เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองระดับชาติที่ดูแลตัวแทนจำหน่ายการลงทุนทั้งหมดและการค้าขายเกี่ยวกับหนี้และตลาดตราสารทุนในแคนาดา IIROC เขียนกฎที่กำหนดมาตรฐานอุตสาหกรรมการกำกับดูแลและการลงทุนที่สูงเช่น UMIR คัดกรองที่ปรึกษาการลงทุนทั้งหมดที่ใช้โดย บริษัท ที่ควบคุมโดย IIROC ทบทวนการปฏิบัติตามกฎระเบียบทางการเงินของ บริษัท และกำหนดความต้องการเงินทุนขั้นต่ำเพื่อให้ บริษัท มีเงินทุนเพียงพอสำหรับการดำเนินธุรกิจ การกำกับดูแลนี้จะช่วยลดจำนวนการล้มละลายจากการใช้ประโยชน์จากการใช้ประโยชน์มากเกินไปและการดำเนินธุรกิจที่มีความเสี่ยง

บทวิจารณ์การปฏิบัติตาม IIROC

IIROC ดำเนินการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อตรวจสอบว่า บริษัท ดูแลการจัดการบัญชีลูกค้าอย่างถูกต้องและคำแนะนำและการทำธุรกรรมนั้นสะท้อนถึงความต้องการและคำแนะนำของลูกค้าอย่างเหมาะสม ที่ปรึกษาที่ได้รับการรับรองจาก IIROC จะต้องปฏิบัติตามความเหมาะสมและ“ รู้จักกฎของลูกค้าของคุณ” โดยการทำความคุ้นเคยกับสถานการณ์ทางการเงินของลูกค้าความต้องการการลงทุนวัตถุประสงค์ประสบการณ์การลงทุนและความอดทนต่อความเสี่ยง IIROC ดำเนินการทบทวนการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อตรวจสอบขั้นตอนการค้าของ บริษัท การค้า ความคิดเห็นประเมินว่าขั้นตอนการแลกเปลี่ยนตาม (UMIR) และกฎหมายหลักทรัพย์ประจำจังหวัดที่บังคับใช้หรือไม่

การเฝ้าระวังตลาด iiroc

IIROC สำรวจตลาดและวิเคราะห์การซื้อขายเพื่อให้แน่ใจว่าการซื้อขายเป็นไปตามกฎหมายหลักทรัพย์ของ UMIR และกฎหมายหลักทรัพย์ประจำจังหวัด IIROC มีหน้าที่รับผิดชอบในการระบุการประพฤติมิชอบโดยตัวแทนจำหน่ายหรือ บริษัท บุคคลที่ได้รับการอนุมัติและผู้เข้าร่วมตลาดอื่น ๆ และนำการดำเนินการทางวินัยเช่นค่าปรับการระงับและการแบนถาวรหรือการยุติสำหรับบุคคลและ บริษัท เงินที่เพิ่มขึ้นจากค่าปรับและการตั้งถิ่นฐานถูกเพิ่มเข้าไปในกองทุนที่ จำกัด ของ IIROC และนำไปใช้กับค่าใช้จ่ายด้านทุนสำหรับปัญหาด้านกฎระเบียบโครงการนักลงทุนและโครงการการศึกษาอุตสาหกรรมและการใช้งานอื่น ๆ ที่ได้รับอนุญาตภายใต้คำสั่งการรับรู้ของ IIROC

จากรายงานของ Canadian Securities Exchange (CSE) ผู้ค้าที่เป็นสมาชิกที่มีประวัติที่ดีกับ IIROC และผู้ที่ลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของแคนาดาสามารถนำไปใช้เพื่อเข้าถึงการค้า CSE

IIROC แก้ไขกฎของ Umir เป็นครั้งคราว ตัวอย่างเช่นในปี 2558 IIROC เสนอการแก้ไขกฎหลังจากข้อเสนอโดยผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์ของแคนาดา(CSA) เพื่อชี้แจงการตีความของคำสั่งที่ได้รับการป้องกัน CSA เสนอว่าคำสั่งซื้อที่ใช้ความล่าช้าในการประมวลผลคำสั่งซื้ออย่างเป็นระบบหรือ“ การชนความเร็ว” จะไม่ได้รับการพิจารณาคำสั่งที่ได้รับการคุ้มครอง