Canadia Securities Administration (CSA): ภาพรวม

ผู้บริหารหลักทรัพย์แคนาดา (CSA) เป็นฟอรัมอุตสาหกรรมซึ่งประกอบด้วยทั้งหมดของแคนาดา
หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์และภูมิภาค เป้าหมายหลักขององค์กรคือการร่วมมือกันในการสร้างและการประสานกันของหลักทรัพย์กฎระเบียบทั่วแคนาดาCSA สามารถเปรียบเทียบกับองค์กรคู่ในสหรัฐอเมริกาเช่นสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(วินาที) หรือFINRA-

การทำความเข้าใจผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์ของแคนาดา (CSA)

ผู้บริหารหลักทรัพย์ของแคนาดาพยายามที่จะปลูกฝังข้อตกลงเกี่ยวกับนโยบายที่ส่งผลกระทบต่อตลาดทุนของแคนาดาภูมิทัศน์การลงทุนและผู้เข้าร่วมการตลาด CSA ก็มุ่งมั่นที่จะใช้โปรแกรมการกำกับดูแลของแคนาดาซึ่งส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับการแจกจ่ายยื่นหนังสือชี้ชวนและเอกสารการเปิดเผยอื่น ๆ ไปยังมวลชน

นอกเหนือจากหน้าที่ด้านกฎระเบียบ CSA พยายามที่จะให้ความรู้และแจ้งให้สาธารณชนทราบถึงทุกแง่มุมของตลาดหลักทรัพย์ของแคนาดา ตั้งแต่ปี 2021 CSA เป็นตัวแทนของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ที่แตกต่างกัน 13 แห่งซึ่งมีสิบจังหวัดของแคนาดาและดินแดนแคนาดาสามแห่ง

CSA ดูแลโครงการและข้อกังวลทั่วประเทศของประเทศแคนาดาในขณะที่หน่วยงานกำกับดูแลดินแดน/จังหวัดจัดการข้อร้องเรียนในระดับท้องถิ่นมากขึ้น กระบวนทัศน์นี้ทำให้เกิดความรู้สึกด้านลอจิสติกส์เพราะกลุ่มหลังคุ้นเคยกับผู้เข้าร่วมตลาดใกล้ชิดกับพวกเขามากขึ้น การบังคับใช้กฎระเบียบความปลอดภัยเกิดขึ้นภายในแต่ละพื้นที่ในแต่ละพื้นที่เป็นกรณี ๆ ไป

CSA ยังคงรักษาระบบสำหรับการวิเคราะห์เอกสารอิเล็กทรอนิกส์และการดึงข้อมูล(Sedar) ซึ่งเป็นฐานข้อมูลที่เข้าถึงได้สาธารณะซึ่งมีการยื่นเอกสารที่จำเป็นทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับ บริษัท แคนาดาที่ซื้อขายสาธารณะ Sedar เป็นแคนาดาเทียบเท่ากับ SEC'sเอ็ดการ์ระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสหรัฐอเมริกาสำหรับการยื่นข้อมูลหลักทรัพย์

ในฐานะที่เป็นร่างกายที่ไม่เป็นทางการมากขึ้น CSA นั้นทำหน้าที่ส่วนใหญ่ผ่านการประชุมการประชุมทางโทรศัพท์และความร่วมมือประจำวันกับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์และเขตแดนต่างๆ ในปี 2546 CSA ได้รับการปรับโครงสร้างให้เป็นองค์กรที่เป็นทางการมากขึ้นซึ่งประธานและประธานได้รับการเลือกตั้งจากสมาชิกในระยะเวลาสองปี

ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา CSA ได้พัฒนา“ ระบบหนังสือเดินทาง” ซึ่งผู้เข้าร่วมตลาดอาจเข้าถึงตลาดในเขตอำนาจศาลหนังสือเดินทางทั้งหมดโดยการจัดการกับหน่วยงานกำกับดูแลหลักและปฏิบัติตามกฎหมายชุดเดียว

ภารกิจ CSAS

ภารกิจที่มีอยู่ของ CSA คือการนำหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ประจำจังหวัดและดินแดนมารวมกันเพื่อแบ่งปันแนวคิดและนโยบายและกฎระเบียบที่ทำงานร่วมกันเพื่อส่งเสริมการดำเนินงานที่ราบรื่นในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ทั่วประเทศของแคนาดาด้วยการทำงานร่วมกันเพื่อปลูกฝังกฎระเบียบข้อบังคับและโปรแกรมอื่น ๆ CSA จะกำจัดความซ้ำซ้อนในขณะที่ปรับปรุงกระบวนการกำกับดูแลสำหรับ บริษัท ที่ต้องการระดมทุนการลงทุน

CSA รักษาเว็บไซต์ที่ครอบคลุมซึ่งจัดหาเครื่องมือให้กับนักลงทุนครอบคลุมหัวข้อต่าง ๆ เช่นการตั้งเป้าหมายการลงทุนส่วนบุคคลกลยุทธ์การลดความเสี่ยงการเลือกที่ปรึกษาทางการเงินและธีมการลงทุนที่จำเป็นอื่น ๆ

ภายใต้“ ทรัพยากรอุตสาหกรรม” ไซโลเว็บไซต์นี้ครอบคลุมวิชาที่หลากหลายและหลากหลายเช่นมาตรการทางกฎหมายของแคนาดาที่มีวัตถุประสงค์เพื่อกำจัดการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายนอกจากนี้ยังกล่าวถึงการรณรงค์เพื่อต่อสู้กับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลตลาดโปร่งใสที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมการซื้อขายของกรรมการเจ้าหน้าที่อาวุโสและผู้ถือหุ้นที่สำคัญ

ตัวอย่างการดำเนินการตามกฎระเบียบของ CSA

เป็นตัวอย่างของบทบาทของ CSA ในฐานะผู้ควบคุมในช่วงปีงบประมาณ 2018–19 CSA ตั้งค่าสถานะการประพฤติมิชอบอย่างกว้างขวางตามที่เห็นได้จากข้อมูลต่อไปนี้:

• มันออกคำสั่งซื้อมากกว่า 100 รายการและหยุดการค้า
• มันห้าม 63 คนจากการลงทุนในตลาดทุนของแคนาดา
• มันอำนวยความสะดวกในการสอบสวนคดีอาญาจำนวนมากซึ่งผู้กระทำผิดอย่างน้อยหนึ่งโหลได้รับโทษจำคุกรวม 36 ปี
• มันแจ้งเตือนประชาชนถึงความผิดพลาดของ บริษัท ใน 46 ครั้งแยกกัน