SEC 表 4 解释：内部实益所有权的变更

每当公司内部人士（例如董事、高级管理人员或拥有超过 10% 所有权的股东）改变其持股时，他们必须向 SEC 提交 SEC 表格 4。该表格提供了他们与公司关系的详细信息以及购买和销售的文件股，确保透明度并遵守联邦证券法规。

深入探讨 SEC 表 4：内幕交易要求

有多种 SEC 表格与上市公司的股票或证券所有权相关。 SEC 表 4 是 SEC 经常要求的三份表格之一。

表格3

个人档案当他们首次购买股票并首次注册证券时。该表格必须在个人成为高级职员、董事或董事后 10 天内提交在公司。

表格4

当公司内部人持股发生变化时，公司或公司的个人需要提交表格4。表格 4 必须在交易后两天内向 SEC 提交。表 4 是一份两页的文件，涵盖所有买卖订单以及公司股票期权的行使。

是赋予持有人权利但没有义务以特定价格在特定日期买卖股票的合同。期权通常被授予公司的高管和董事，作为计划。当将案件移交给其他政府机构和自律组织 (SRO) 时，SEC 可以使用 SEC 表 4 中的信息。

表格5

如果某人进行了公司股票交易但未能通过表格 4 进行报告，则会提交该报告。表格 5 允许个人在公司财政年度结束后 45 天内进行报告。

SEC 在将案件移交给其他政府机构时可以使用 SEC 表 4 中的信息，并且（SRO）。如果一方未能披露表格 4 中所需的信息，可能会导致民事或刑事诉讼。

相关 SEC 内部所有权透明度表格

其他几种表格对于保持透明度和记录上市公司高管、管理人员和董事的行为至关重要。其中包括通过以下方式提交的年度报告：以及通过a提交的季度报告。

如果公司首次发行股票，则必须提交表格，如果必须进行任何修改，他们会提交表格 S-1A。这当发生计划外重大事件或公司变更时提交。 当实体收购上市公司 5% 以上的股票时，会通知 SEC。

提交 SEC 表 4

一般来说，各方通过委员会以电子方式提交表格 4系统。困难时期可能会出现例外情况。自重大交易发生之日起两个工作日内强制执行。

这是一个关联到可下载的 SEC 表 4：实益所有权变更声明。

案例研究：埃隆·马斯克 (Elon Musk) 向 SEC 提交的 4 份表格

2020 年 2 月，埃隆·马斯克 (Elon Musk)上市公司特斯拉公司（)，以个人身份提交 SEC 表 4。以下是通过 SEC 的 EDGAR 系统获得的表格 4 的副本以及交易的详细信息。

• 第 1 部分包含报告人的姓名（埃隆·马斯克）以及公司的地址。
• 第 2 部分有 Tesla Inc. 的公司名称。
• 第 3 部分包含 2020 年 2 月 14 日的交易日期。

表1

• 第 1 节包含证券类型，即普通股。
• 第 4 节包含股份数量、采取的行动（无论是收购还是处置股份）以及股份买入或卖出的价格。

SEC 表 4 显示，埃隆·马斯克以 767 美元的价格购买了 13,037 股股票，这使得马斯克先生在购买后总共拥有 34,098,597 股股票（第 5 节）。

底线

SEC 表 4 是上市公司内部人士在其持股发生重大变化时必须向美国证券交易委员会 (SEC) 提交的重要文件。这确保了透明度并遵守联邦证券法。

该表格必须在交易后两个工作日内提交，详细说明交易的性质和所有权变更。未能提交或披露准确信息可能会导致民事或刑事后果。

公司及其内部人员应利用 SEC 的电子数据收集、分析和检索 (EDGAR) 系统来提交此表格，以有效满足强制性合规要求。了解这些要求以及表格 3 和表格 5 等相关表格可以防止法律问题并维护投资者的信任。