什么是证券欺诈？定义，主要要素和示例

什么是证券欺诈？

证券欺诈，也称为股票或投资欺诈，是一种严重的白领犯罪这可以以各种形式犯下，但主要涉及投资者用来做出决策的信息。

欺诈的肇事者可以是一个人，例如股票经纪人，投机者，金融业务负责人。它可以是一个组织，例如经纪公司，公司或投资银行。个人还可以通过内幕交易等方案进行这种欺诈。

了解证券欺诈

联邦调查局（FBI）将证券欺诈描述为犯罪活动，其中可能包括高收益投资欺诈，庞氏骗局，金字塔计划，高级费用计划，外币欺诈，经纪人挪用公款，与对冲基金相关的欺诈欺诈和晚期交易。在许多情况下，欺诈者试图通过虚假陈述并以某种方式操纵金融市场。

该犯罪包括提供虚假信息，保留关键信息，提供不良建议以及提供或采取内部信息。

证券欺诈的类型

证券欺诈采用多种形式。实际上，不乏用于欺骗投资者虚假信息的方法。例如，高收益投资欺诈可能会保证较高的回报率，同时声称几乎没有风险。投资本身可能是商品，证券，房地产和其他类别的投资。提前费计划可以遵循更微妙的策略，欺诈者说服他们的目标向他们促进少量资金，这些钱被保证会带来更多的回报。

有时，这笔钱被要求支付处理费和税款的税款，这些资金据称等待要支付的资金。庞氏金字塔计划通常会利用新投资者提供的资金来支付承诺向以前的投资者陷入安排的回报。这样的计划需要欺诈者不断招募更多的受害者保持假手术尽可能长的时间。

较新的证券欺诈类型之一是互联网欺诈。这种类型的方案也称为泵送计划，人们使用聊天室和论坛传播有关股票的虚假或欺诈性信息。目的是迫使这些股票的价格上涨 - 泵，然后当价格达到一定水平时，它们将其卖掉 - 垃圾场。

联邦调查局警告说，欺诈者通常会注意到安全欺诈，以及对欺诈者的高压销售策略，以及对个人信息（例如信用卡信息和社会保险号）的要求。这证券交易委员会（SEC），联邦调查局以及其他联邦和州机构调查了证券欺诈指控。该罪行可以造成刑事和民事处罚，从而导致监禁和罚款。

证券欺诈的例子

一些常见类型的证券欺诈包括操纵股票价格，躺在SEC文件上以及进行会计欺诈。一些证券欺诈的例子是安然，田牛阿德菲亚，和WorldCom丑闻。

在这里，不良演员试图通过互联网或新闻传播虚假信息来操纵股票的价格，以获取自己的收益，然后在毫无戒心的投资者采取了虚假信息之后摆脱了自己的立场。例如，在下面库存的夏季，使用“错误的数字”骗局启动了泵和转储计划。向受害者留下了一条消息，他们回答了谈论热股票的机器，并被建造，以便受害者认为这件消息是事故。

从上图中可以看出，价格从0.30美元左右上升到近1.00美元，在一周的时间内增长了200％以上。观察到这种急剧增加以及体积同样大的增加。股票看到了平均每日交易量在价格上涨少于250,000之前，但是在骗局期间，该股票在许多交易日内交易近100万股。毫无戒心的投资者将以1.00美元左右的价格购买股票。如上所述，它下降到0.20美元左右，不幸的投资者的价值下降了80％。