基于AI的生物识别技术和身份验证公司Socure已经启动了一个新的自动化全球监视列表筛选和监视工具，以帮助企业验证客户未包含任何制裁执行列表中，并确保在此过程中的监管合规性。新闻稿说该产品使用AI和机器学习使金融机构能够筛选，监视和评估新客户和现有客户外国资产控制办公室（OFAC）制裁清单和政治暴露的人（PEP）数据库，以及高级层的定制名单。
遗产监视列表监视Socure说，工具可能具有很高的误报率，在结果不准确的情况下导致不符合依从风险，以及维护此类系统的高人员配置。连续的，自动化的客户状态监控SCURE提供了确保对KYC/CIP法规的不间断遵守。与传统工具相比，Socure的产品承诺，制裁筛查准确性的提升为20％，误报降低了30％，手动审查时间从行业平均10分钟下降到两分半的时间降低了75％。
实现这一目标的关键是Socure称之为行业的第一个两阶段评分系统。在确定了与客户风险公差并产生名称匹配分数的潜在名称匹配之后，系统组的潜在匹配匹配到补充了其他个人可识别信息（PII）的实体配置文件，其中可能包括生物识别技术。这创建了一个候选池来展示制裁合规性。从那里开始，每个潜在的匹配都具有其离散的PII元素，以产生整体实体相关得分，以确认客户和源列表匹配是同一个人。高名称分数和低实体相关得分将指示假阳性。
Socure说，这种算法方法可以最大程度地减少假阳性，可以节省60％的资源和人员配备成本。 “制裁和KYC风险过程传统上是不精确的，主观的手动过程。 Socure正在引入制裁中的第一个产品，并与观察名单空间保持一致监管期望，同时创建自动化以提高效率并降低过程中的噪音。”
有关Socure的全球监视列表筛选的更多信息，请提供监视Socure的网站。
