美国国土安全部 (DHS) 新规报告关于该部门使用面部识别（FR）和面部捕捉（FC）技术的报告强调了在人工智能时代保持安全与公民自由之间平衡的重要性。
该报告强调，随着国土安全部继续部署 FR/FC 技术，它面临着最大化其潜力同时最小化其风险的双重挑战。未来的努力可能会集中在提高算法公平性、加强数据保护措施以及提高公众对这些系统的优点和局限性的认识。
该报告是在 DHS 企业重新审查 FR/FC 使用情况后发布的。众议院国土安全委员会主席马克·格林 (Mark E. Green) 和交通与海事安全小组委员会主席众议员卡洛斯·吉梅内斯 (Carlos Gimenez) 正式“要求政府问责办公室对运输安全管理局 (TSA) 实施生物识别的情况进行详细审查”并在国土安全任务中使用人工智能驱动的技术。”
其他立法者最近也针对隐私、公民自由以及使用这些生物识别技术的功效的担忧采取了类似的行动，反映出两党越来越多地努力审查和规范联邦机构对先进技术的使用。
尽管如此，国土安全部表示，通过致力于道德创新和透明治理，其目的是证明隐私和安全可以在数字时代共存。然而，关于监控技术在公共生活中的作用的更广泛的社会辩论仍在继续，政策制定者、技术专家和公民必须参与这一讨论，以塑造一个尊重个人权利和集体安全的未来。
该报告，要求国土安全部指令 026-11，对 FR/FC 用例进行了分析，并全面概述了与 FR/FC 系统相关的优势、挑战和监管保障措施。该指令制定了国土安全部授权使用 FR 和 FC 技术的企业政策，其中表示“该报告提供了比以往更多的关于我们如何使用和管理这些技术的信息。”
该报告包括基于直接测试、运营报告统计分析和第三方测试结果审查的 FR/FC 八个优先用途的完整绩效审查，并在可能的情况下分析了人口统计差异。
“人脸识别技术可能会引起争议，如果使用不当，可能会造成真正的伤害。这就是为什么在 2023 年，DHS 对如何使用 FR 以及如何测试 FR 实施了所有联邦机构中最严格的要求。”前 DHS 首席信息官兼首席人工智能官 Eric Hysen 说道。
海森表示，该报告显示“我们的 FR 系统对于不同的人口群体表现得非常好。对于完全可运行的系统，例如在机场和入境口岸对旅客进行身份检查，该技术在 99% 以上的时间内都可以正常工作。当发现小问题时，我们会迅速采取行动予以解决。”
海森补充道：“我们并不完美，但这份报告强调了 FR 如何为公众提供真正的价值并支持关键的执法任务，同时保持我们对透明度、问责制和负责任的人工智能使用的承诺。”
报告称：“总体而言，FR/FC 系统对于不同的人口群体来说表现得非常好。”并指出，“平均而言，对于完全运行的系统，该技术的工作时间超过 99%，例如在机场对旅客进行身份检查。机场和美国入境口岸。”
面部识别和面部捕捉技术已成为提高国土安全部运营效率和安全性的重要手段。这些技术用于机场、边境口岸和刑事调查期间的身份验证，有望改善公共互动并增强执法能力。 FR/FC 技术使传统上依赖手动验证的流程实现自动化，例如将旅行者身份与护照进行匹配，从而减少人为错误并提高操作速度。
例如，TSA 部署配备摄像头系统 (CAT-2) 的系统可在安全检查站快速验证乘客身份。该系统采用一对一的面部匹配协议，将旅行者的实时照片与其身份证上的照片进行比较。平均而言，这些过程只需几秒钟，确保运营效率，同时降低欺诈或冒充风险。
然而，FR/FC 技术的部署本质上会引起隐私问题，特别是在生物识别数据收集、存储和使用方面。国土安全部已实施政策来解决这些问题，包括在捕获后 12 小时内删除美国公民的面部图像。非公民的图像存储时间较长，通常长达 14 天，但受到严格的保留和访问控制。国土安全部表示，来自 FR/FC 流程的数据，特别是那些涉及未成年人等敏感人群的数据，会得到高度谨慎的处理。
国土安全部还强调其做法的透明度，指出个人可以选择退出面部识别的非强制使用案例，例如在机场办理登机手续时，而不会受到处罚。标牌和公告旨在确保个人了解他们的数据是如何被收集的以及目的是什么。国土安全部还参与公众咨询，不断完善其政策和做法。
报告承认，面部识别技术经常面临的挑战是算法偏差的可能性，并指出研究表明，某些系统在某些人口群体（例如肤色较深的群体）中的表现不太准确。国土安全部表示，已采取措施缓解这一反复出现的问题，包括严格测试。国土安全部表示，这些评估评估了 FR/FC 系统中的人口差异，有助于识别和解决准确性差异。
例如，TSA 的 CAT-2 系统在不同人口群体中表现出一致的性能，在人脸捕捉和匹配过程中实现了 99% 以上的成功率。其他系统，如全球入境非接触式门户，显示出基于肤色和年龄的准确性的微小变化，促使国土安全部继续监控和完善算法，以确保公平的表现。
该报告指出，测试表明，对于 TSA PreCheck 的原型非接触式身份解决方案，“人脸匹配效果良好”，但“用于在匹配之前验证照片是否包含人脸的人脸检测算法存在问题”。该算法的准确率为 88% 到 97%，其性能会根据肤色以及自我报告的种族、性别和年龄而有所不同。为了解决这个问题，TSA 很快引入了手动拍照步骤，这只会让流程增加 2-3 秒，并且不会影响整体安检体验。”
国土安全部表示，运输安全管理局和该部门的科学技术局正在评估新算法以改进这一步骤，并计划在今年晚些时候测试和实施它们。
此外，报告还指出，“测试结果的另外两个小趋势”被指出，“将在未来进行监测”。
报告称，对于海关和边境保护局的一些用例，“根据肤色以及自我报告的种族和年龄，测得的人脸匹配性能差异非常小，从不到 1% 到 2-3% 不等。”面部匹配总体表现仍然良好，所有人口群体的成功率最低为 97%。这一轮测试的目的只是为了可靠地检测 5% 或更大的差异，因此我们不能说较小的测量差异是否反映了性能中真正的潜在差异。我们将继续监控这些趋势，完善我们的测试实践，并酌情采取行动。”
面部识别的使用超出了旅行和边境安全的范围。国土安全调查局 (HSI) 利用这项技术来打击儿童性剥削和性虐待行为。国土安全部表示，通过利用 Clearview AI 等工具，HSI 调查人员可以更有效地识别受害者和肇事者。然而，国土安全部已针对 FR/FC 的这种敏感使用制定了严格的协议，以确保仅在用尽其他调查技术后才使用该技术。
国土安全部表示，HSI 对 FR/FC 技术的使用受到严格限制，以保护公民自由。在采取任何执法行动之前，通过面部识别生成的线索都需要经过严格的人工审查和额外证据的证实。这些保障措施旨在平衡拯救弱势群体的必要性与维护个人隐私权和正当程序权的需要。
公众信任对于 FR/FC 技术的成功实施至关重要。认识到这一点，国土安全部已寻求提供补救和反馈的途径。遇到 FR/FC 系统问题的旅客可以联系 DHS 旅客赔偿查询计划或向民权和公民自由办公室提出投诉。
此外，国土安全部表示，它定期与隐私倡导者、民权组织和技术专家合作，审查其政策。这种协作方法不仅提高了该机构举措的可信度，而且还确保其实践不断发展，以应对技术进步和社会期望。
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