允許在7系列測試中進行多少次嘗試？

要成為入門級經紀人，必須通過系列7考試，也稱為通用證券代表考試。這金融業監管機構（FINRA）管理考試。該組織尚未對您嘗試通過7系列考試的次數限制任何限制，也沒有參加考試的特定教育。

時間限制

但是，在考試嘗試之間必須花費的時間限制。對於您通過考試的前三次嘗試，您必須在每次嘗試後30天等待30天，然後再嘗試再次通過考試。對於前三個新嘗試，您必須等待六個月的時間。

你考試

截至2019年10月，還要求候選人通過Securities Indents Essential（SIE）考試，除了系列第7級考試以成為一般證券代表。

SIE測試了候選人對更基本證券行業信息的了解，包括該行業的基本面。

根據FINRA的說法，SIE是一項入門級考試，“評估候選人對基本證券行業信息的了解，包括對行業工作的概念，例如產品類型及其風險；證券行業市場，監管機構及其職能的結構；

如果他們想贏得貿易證券許可，則美國的股票經紀人必須通過7系列考試。通過7系列考試使股票經紀人可以交易各種證券，除了商品和期貨。

具體而言，通過7系列的候選人可以交易股票，共同基金，期權，市政證券和可變合同。出售房地產或人壽保險產品將需要不同的許可。

儘管擁有7系列許可很重要，但許多州要求註冊代表也通過系列63考試，也稱為統一證券代理州法律考試。