系列7：計算的定義和公式，例如

第7系列考試許可證持有人出售除商品和期貨以外的所有類型的證券產品。 Series 7考試及其許可正式稱為通用證券代表資格考試金融業監管機構（FINRA）。

美國的股票經紀人需要通過系列考試獲得交易許可。這系列第7次考試專注於投資風險，稅收，股權和債務工具；包裝證券，期權，退休計劃以及與客戶的互動，以提供潛在證券行業專業人員。這項入門級考試評估了候選人對基本證券行業信息的了解，包括在行業工作的概念。

系列7許可的目的是為註冊代表或股票經紀人設定能力水平，以在證券行業工作。系列7許可是入門級的必要要求經紀人。許可考試涵蓋了廣泛的財務條款和主題以及證券法規。

通過7系考試的候選人可以交易許多證券，例如股票，共同基金，期權，市政證券和可變合同。系列7許可不涵蓋出售房地產或人壽保險產品。除了獲得7系列許可外，許多州還要求註冊代表通過系列63考試，也稱為統一證券代理州法律考試。

自2018年10月1日以來，要求第7個候選人通過證券行業必需品（SIE）考試以及系列7考試，以接受通用證券註冊。根據FINRA的說法，SIE是一項入門級考試，“評估候選人對基本證券行業信息的了解，包括對行業工作的概念，例如產品類型及其風險；證券行業市場，監管機構及其職能的結構；如果您需要有關SIE的更多信息，FINRA的SIE考試內容大綱提供了更多詳細信息。

想要參加7系列考試的候選人必須由FINRA成員公司或其他適用的自我監管組織（SRO）成員公司贊助。會員公司必須提交U4表格（證券行業註冊或轉讓表格的統一申請），以註冊許可考試的候選人。非書面成員應使用測試註冊服務系統（TESS）來註冊考試。FINRA管理證券公司和註冊經紀人的活動，確保任何出售證券產品的人都有資格和測試。

系列7考試結構

系列7的結構如下：

1. 向客戶和潛在客戶尋求經紀交易商的業務：9個問題
2. 在獲得和評估客戶的財務狀況和投資目標後，開設帳戶：11個問題
3. 向客戶提供有關投資的信息，提出適當的建議，轉移資產並保持適當的記錄：91個問題
4. 獲取並驗證客戶的購買和銷售說明和協議；流程，完成和確認交易：14個問題

系列7考試有125個多項選擇問題，持續225分鐘，費用為300美元。傳球分數為72％。

在2018年10月1日之前，系列第7次考試包含250個問題，涵蓋了五個主要的工作職能。考試時間為六個小時，沒有先決條件，費用為305美元。得分為72％。

FINRA不會為候選人提供任何物理證書作為考試的證明。希望查看完成證明的當前或潛在的雇主必須通過FINRA的中央註冊存款（CRD）訪問此信息。

第7級考試的完成是許多其他證券許可證的先決條件，例如系列24，這使候選人可以監督和管理經紀人活動。