第16節的定義和SEC申請要求

第16條是1934年《證券交易所法》（SEA）中的一項規則，該規則闡明了法律要求遵守董事，高級職員和主要股東的監管申請職責。 1934年的《美國證券交易法》是一項法律，該法律統治美國證券的二級交易，這項廣泛的立法是在1934年制定的，這是為了確保財務交易中的透明度和更少的欺詐行為的一部分。 1934年的《美國證券交易法》可以與1933年的《證券法》進行對比，該法案統治著證券的原始問題。

根據第16條的規定，任何直接或間接地是公司超過10％的受益所有者，或該安全性的發行人的任何董事或官員都必須提交第16條要求的陳述。

了解第16節

第16節為“內部人士”施加了歸檔標準。內部人士是擁有直接或間接產生股票的任何官員，董事或股東，從而獲得了超過10％的公司普通股或其他股權的有益所有權。

第16條還適用於擁有國家證券交易所貿易的固定收益證券（IE債券）的上市公司的投資者。任何可以被歸類為內部人士的人都必須向SEC提交特定表格，以披露其股權利益。這些文件還描述了他們的投資頭寸如何隨著時間的流逝而變化，鑑於先前的交易。

第16條的規定認為，即使該個人在給定公司中沒有任何股權權益，即使該人沒有任何權益。例如，如果一個人是共享家庭的一部分，即直系親屬在其中有益地擁有覆蓋公司的利息，則該個人同樣受第16條申請要求的約束。

如果多個人充當集體獲取，擁有和出售承保公司的證券的團體，則公司的財務利益也可以間接存在。此外，第16條認為那些擁有股權衍生品的人在行使後提供股權利益，作為實益所有者。

第16節提交要求

第16節要求內部人員提交表格3、4和5。這些表格可以通過電子方式提交。 SEC需要表格3，這是對有益所有權的初步陳述，如果有股本或債務證券的首次公開募股（IPO），或者如果一個人成為公司股票的至少10％的董事，高級或持有人。

新董事，新高管和新的重要股東必須在獲得此類投資資產後的10天內提交表格3。如果公司內部人士的持股有重大變化，他們必須提交表4與SEC。此外，第16條要求在給定年份進行股權交易的內部人士也提交表格5如果尚未在表4上報告交易。