什麼是SEC表3？定義，何時提交和要求

SEC表格3：證券的實益所有權的初始聲明是公司內部人員或主要股東提交的文件證券交易委員會（秒）。

這是幫助調節的重要步驟內線交易，這是個人的買賣物質非公開信息。備案表3有助於披露這些內部人員是誰，並跟踪任何可疑行為。

根據SEC，披露是強制性的。該表格上提供的信息旨在披露註冊公司的董事，高級管理人員和實益所有者的持股。此信息成為公共記錄，因此可以進行公眾檢查。

了解SEC表3

公司內部人士必須提交表格3與SEC隸屬於公司後不到10天。

SEC列出了以下需要提交表格3的人：

• 發行人的任何股票證券的董事或官員
• 大於10％的股票證券的福利所有者
• 官員，董事，顧問委員會成員，投資顧問或附屬人投資
• 顧問或任何未償還證券的10％以上的顧問或實益所有者
• 需要報告的信託，受託人，受益人或定居者

該表格必須為一個人是內部人的每個公司提交，而不管當時內部人員是否在公司中具有股權地位。要求申報人輸入其名稱，地址，與報告人員的關係，安全名稱及其股票符號。

還有兩個桌子也需要填寫。表I用於有益擁有的非衍生證券，而表II為衍生物證券有益擁有，包括權利，電話，認股權證，選項和可轉換證券。

其他相關的SEC表格

表格3還與SEC表格4和5相關，1934年證券交易法（海）。海洋的創建是為了管理有關證券交易的二級市場在最初的問題之後，以確保更高的財務透明度和更少的欺詐行為。

表4用於所有權的變化。這些更改必須在兩個工作日內報告給SEC，儘管有限的交易類別不受此報告要求的約束。內部人士必須提交表格5才能報告應在表4上面報告的任何交易，或者有資格延期報告。

SEC根據2002年8月根據Sarbanes-Oxley，這加速了提交許多內幕所有權報告的截止日期。

除了表格3、4和5外，還有其他幾個重要的SEC表格。例如，公司必須提交表格10-k，一份年度報告，其中包含有關其性能的全面摘要。 10-K通常包括五個不同的部分：

• 商業： 詳細信息，包括公司的主要運營，產品和服務。
• 風險因素：這些概述了公司將來面臨或可能面臨的所有風險，通常按重要性列出。例子包括違約貸款的風險或妨礙進步的新法規的風險。
• 選定的財務數據：研究分析師最重要的部分之一 在過去五年中，有關公司的具體財務信息。
• 管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析：這些被稱為MD＆A，它是指財務報表伴隨的定性信息。這使公司有機會解釋上一財政年度的業務結果。
• 財務報表和補充數據：這 包括公司的完整審計財務報表，包括損益表，，，，資產負債表，現金流量。

對於考慮對公司投資的任何人來說，所有SEC申請都是重要的信息來源。