SEC表4：實益所有權概述的變化聲明

SEC表4：實益所有權的變更聲明是必須提交的文件證券交易委員會（SEC）每當公司內部人員的持有物發生重大變化時。內部人士由公司的董事和高級管理人員以及任何股東組成，擁有10％或更多公司的股票。表格詢問報告人員與公司的關係以及此類購買和銷售公平股票。

表格4的備案涉及第16（a）節和第23（a）節1934年證券交易法以及第30（h）和第38節1940年的投資公司法。表格4所需的信息披露是強制性的，並在提交後成為公共記錄。

了解SEC表4：實益擁有的變化陳述

有多種SEC表格與公開交易公司的股票或證券所有權相關聯。 SEC表4是SEC通常要求的三種形式之一。

表格3

個人申請表格3當他們第一次獲取股票並首次註冊證券時。該表格必須在個人成為官員，董事或受益所有者在公司。

表4

當公司內部人士的持股發生變化時，公司或個人要求表4。表4必須在交易後的兩天內向SEC提交。表格4是一份兩頁的文件，涵蓋了任何購買訂單，也涵蓋了公司股票期權。

選項是賦予持有人的合同，但沒有義務以一定價格和特定日期以一定的價格買賣股票。作為公司的一部分員工激勵措施計劃。通常，在預定的持有期過期後，可以兌現或贖回這些期權。

表格5

表格5如果某人進行了公司股票的交易，但未通過表格4進行報告。

SEC在將案件轉介給其他政府當局時可以使用SEC 4的信息，並且自我調節組織（SRO）。如果一方未能披露表格4的所需信息，則可能導致民事或刑事訴訟。

與SEC表4相關的表格

其他幾種表格對於維持透明度和記錄上市公司高管，官員和董事的行動至關重要。其中包括公司的年度財務報告，該報告是通過10-k以及通過A提交的季度財務報告10-Q。

如果公司首次發行股票，則必須提交表格S-1，如果必須進行任何修改，他們會提交表格S-1A。這8-K當有計劃外的材料事件或公司變更時，將提交。 附表13d當實體收購了上市公司的5％以上的股票時，通知SEC。

如何提交SEC表4：所有權變更聲明

一般而言，一方必須通過委員會的電子數據收集分析和檢索系統以電子方式提交表格4（埃德加）。艱辛時可能會發生例外。從發生物質交易的一天結束開始，這是必須在兩個工作日內進行的。

這是一個關聯到可下載的SEC表4：實益擁有的變化聲明。

SEC表4的現實世界示例

2020年2月，埃隆·馬斯克（Elon Musk），首席執行官（首席執行官）公開交易的公司特斯拉公司（TSLA），作為個人提交的SEC表4。以下是表格4的副本，也是通過SEC的Edgar系統獲得的交易的詳細信息。

• 第1節包含報告人員的姓名，即埃隆·馬斯克（Elon Musk）和公司的地址。
• 第2節具有Tesla Inc.的公司名稱。
• 第3節包含2020年2月14日的交易日期。

表1

• 第1節包含安全類型，這是普通股。
• 第4節包含股份數量，採取的措施（無論是獲取或處置股票）以及買賣股票的價格。

SEC表4顯示，埃隆·馬斯克（Elon Musk）以767美元的價格購買了13,037股，這使馬斯克先生在購買後擁有34,098,597股的總數（第5節）。