กฎการดำเนินการที่ดีที่สุด: ข้อกำหนดและคำถามที่พบบ่อยคืออะไร

การดำเนินการที่ดีที่สุดคืออะไร?

การดำเนินการที่ดีที่สุดคือคำสั่งทางกฎหมายที่กำหนดให้โบรกเกอร์ต้องหาตัวเลือกที่ดีที่สุดในการดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าภายในสภาพแวดล้อมของตลาด

การดำเนินการที่ดีที่สุดคือข้อกำหนดการคุ้มครองนักลงทุนที่สำคัญซึ่งบังคับให้นายหน้าต้องใช้การดูแลอย่างสมเหตุสมผลเมื่อดำเนินการตามคำสั่งเพื่อให้ได้เงื่อนไขที่ได้เปรียบที่สุดสำหรับลูกค้า

มันต้องการให้โบรกเกอร์ตรวจสอบติดตามและจัดทำเอกสารเมื่อกำหนดเส้นทางการลงทุนหุ้นตัวเลือกหรือคำสั่งซื้อพันธบัตรสำหรับการดำเนินการ

การดำเนินการที่ดีที่สุดทำงานอย่างไร

การดำเนินการที่ดีที่สุดคือทั้งแนวทางจริยธรรมและคำสั่งทางกฎหมาย ช่วยให้มั่นใจว่าโบรกเกอร์ให้ความสนใจกับลูกค้าเป็นอันดับแรกเมื่อกำหนดเส้นทางการซื้อขายเพื่อดำเนินการ แรงจูงใจของนายหน้าเช่นค่าคอมมิชชั่นเป็นรองตามความต้องการของลูกค้า

ที่สำนักงานคณะกรรมการความปลอดภัยและตลาดหลักทรัพย์ (SEC)ดูแลมาตรฐานการดำเนินการและตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์จะต้องรายงานต่อ SEC รายไตรมาสเกี่ยวกับวิธีการกำหนดเส้นทางคำสั่งซื้อของลูกค้าที่หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)นอกจากนี้ยังดำเนินการตรวจสอบตามปกติและการตรวจสอบการปฏิบัติที่ดีที่สุดของ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

ข้อกำหนดสำหรับการดำเนินการที่ดีที่สุด

ปัจจัยสำคัญที่โบรกเกอร์พิจารณาเมื่อดำเนินการสั่งซื้อลูกค้ารวมถึงโอกาสในราคาที่ดีกว่าที่ยกมาความเร็วของการดำเนินการและโอกาสในการดำเนินการทางการค้า การดำเนินการที่ดีที่สุดยังรวมถึงปัจจัยอื่น ๆ เช่นเวลาสำหรับการตั้งถิ่นฐานและขนาดของการค้า

ในยุโรปมีการแนะนำกฎการดำเนินการที่ดีที่สุดในปี 2561 มีสิทธิ์ตลาดในเครื่องมือทางการเงิน Directive (MIFID) II- กฎระเบียบเหล่านี้ช่วยเพิ่มกฎระเบียบ MIFID เริ่มต้นที่ได้รับการแนะนำในปี 2550 กฎระเบียบทำให้มั่นใจได้ว่าโบรกเกอร์ดำเนินการ“ ขั้นตอนที่เพียงพอ” เพื่อให้แน่ใจว่าการดำเนินการที่ดีสำหรับลูกค้าเมื่อเทียบกับ“ ขั้นตอนที่สมเหตุสมผล”