เจ้าหน้าที่กำกับดูแล: คำจำกัดความหน้าที่งานและวิธีการเป็นหนึ่งเดียว

เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบคืออะไร?

เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นพนักงานของ บริษัท ที่ทำให้มั่นใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและกฎหมายภายนอกรวมถึงนโยบายภายในและข้อบังคับ หัวหน้าเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบมักจะเป็นหัวหน้าของ บริษัทแผนกปฏิบัติตามกฎระเบียบ-

เจ้าหน้าที่กำกับดูแลมีหน้าที่รับผิดชอบต่อนายจ้างในการทำงานร่วมกับผู้บริหารและพนักงานเพื่อระบุและจัดการความเสี่ยงด้านกฎระเบียบ วัตถุประสงค์ของพวกเขาคือเพื่อให้แน่ใจว่าองค์กรมีการควบคุมภายในที่วัดและจัดการความเสี่ยงที่ต้องเผชิญอย่างเพียงพอ เจ้าหน้าที่การปฏิบัติตามกฎระเบียบให้บริการภายใน บริษัท ที่สนับสนุนพื้นที่ธุรกิจอย่างมีประสิทธิภาพในหน้าที่ของพวกเขาในการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องและขั้นตอนภายใน เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบมักจะเป็นที่ปรึกษาทั่วไปของ บริษัท แต่ไม่เสมอไป

เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบทำงานอย่างไร

เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นพนักงานของ บริษัท ที่ช่วยให้ บริษัท รักษานโยบายและขั้นตอนให้อยู่ในกรอบการกำกับดูแลของอุตสาหกรรม หน้าที่ของเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบอาจรวมถึงการตรวจสอบและกำหนดมาตรฐานสำหรับการสื่อสารภายนอกโดยต้องการข้อจำกัดความรับผิดชอบในอีเมลหรือการตรวจสอบสิ่งอำนวยความสะดวกเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาสามารถเข้าถึงได้และปลอดภัย เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบอาจออกแบบหรือปรับปรุงนโยบายภายในเพื่อลดความเสี่ยงของการทำผิดกฎหมายและข้อบังคับของ บริษัท และเป็นผู้นำภายในการตรวจสอบของขั้นตอน

เจ้าหน้าที่กำกับดูแลต้องมีความรู้อย่างถี่ถ้วนเกี่ยวกับ บริษัท และการรับรู้ว่าอาจมีการละเมิดกฎระเบียบที่อาจเกิดขึ้นได้ มันเป็นสิ่งสำคัญที่เจ้าหน้าที่การปฏิบัติตามกฎระเบียบจะสื่อสารหลักการทางจริยธรรมที่สำคัญของ บริษัท ได้อย่างมีประสิทธิภาพและกฎระเบียบด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบได้จัดให้มีการฝึกอบรมอย่างสม่ำเสมอสำหรับพนักงานในการสื่อสารการเปลี่ยนแปลงและการปรับปรุงกฎระเบียบที่สำคัญ สิ่งนี้มีความสำคัญอย่างยิ่งในสภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบที่เพิ่มขึ้นซึ่งการเปลี่ยนแปลงนั้นคงที่ เจ้าหน้าที่กำกับดูแลต้องทำงานร่วมกับหน่วยธุรกิจและการจัดการเพื่อให้แน่ใจว่ามีแผนฉุกเฉินที่เหมาะสมซึ่งกำหนดแนวทางเกี่ยวกับวิธีการตอบสนองต่อการฝ่าฝืนการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เป็นไปได้

ในกรณีที่มีการฝ่าฝืนกฎระเบียบเป็นสิ่งสำคัญที่เจ้าหน้าที่กำกับดูแลจะต้องมีมาตรการทางวินัยที่เหมาะสมเพื่อหลีกเลี่ยงการเกิดซ้ำในอนาคต มันเป็นหน้าที่ของเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่จะตรวจสอบให้แน่ใจว่ามีการตรวจสอบอย่างต่อเนื่องและทบทวนขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อช่วยระบุพื้นที่ที่เป็นไปได้ที่สามารถปรับปรุงได้

เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบคาดว่าจะให้มุมมองวัตถุประสงค์ของนโยบายของ บริษัท อิทธิพลของพนักงานคนอื่น ๆ รวมถึงการจัดการและผู้บริหารการมองข้ามการละเมิดอาจส่งผลให้เกิดค่าปรับหรือการคว่ำบาตรที่สำคัญซึ่งอาจนำไปสู่การสูญเสียทางการเงินหรือแม้แต่การปิดธุรกิจ บริษัท ขนาดใหญ่มักจะมีหัวหน้าเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ (CCO)เพื่อโดยตรงกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

กลายเป็นเจ้าหน้าที่กำกับดูแล

เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบต้องใช้ทักษะที่ไม่เหมือนใครเพื่อให้แน่ใจว่าการดำเนินงานของ บริษัท ปฏิบัติตามกฎระเบียบและขั้นตอนอย่างเต็มที่ มันเป็นสิ่งสำคัญที่เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามมีมาตรฐานทางจริยธรรมและความซื่อสัตย์สูงเนื่องจากบุคคลนี้มีหน้าที่รับผิดชอบในการรับรองว่า บริษัท ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่จำเป็น

เจ้าหน้าที่การปฏิบัติตามกฎระเบียบทบทวนการทำงานของผู้อื่นอย่างต่อเนื่องดังนั้นจึงเป็นสิ่งสำคัญที่พวกเขามีทักษะคนขัดขืนและทำงานได้ดีกับเพื่อนร่วมงาน เจ้าหน้าที่การปฏิบัติตามกฎระเบียบจะต้องมีความน่าเชื่อถือแสดงความมุ่งมั่นและความสามัคคีเกี่ยวกับกฎระเบียบและขั้นตอนของ บริษัท และเป็นสิ่งสำคัญที่พวกเขาแสดงให้เห็นถึงสิ่งนี้ต่อเพื่อนร่วมงานนำโดยตัวอย่าง เจ้าหน้าที่การปฏิบัติตามกฎระเบียบจะต้องได้รับความสนใจอย่างมากในรายละเอียด พวกเขาต้องการความสามารถในการสังเกตการกระทำที่อาจส่งผลให้ความรับผิดชอบ-

ตำแหน่งในฐานะเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือผู้จัดการมักจะไม่ถือว่าเป็นระดับเริ่มต้น ปริญญาตรีเป็นข้อกำหนดขั้นต่ำและนายจ้างบางคนอาจมองหาองศาขั้นสูงเช่นปริญญากฎหมายหรือปริญญาโทสาขาบริหารธุรกิจ (MBA) โดยเฉพาะอย่างยิ่งที่จะมีคุณสมบัติในระดับที่สูงขึ้น

เจ้าหน้าที่การปฏิบัติตามกฎระเบียบในภาคอื่น ๆ มีโอกาสที่จะเสร็จสิ้นโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบและจริยธรรมมืออาชีพ (CCEP) ผ่านสมาคมการปฏิบัติตามกฎระเบียบและจริยธรรมขององค์กร (SCCE) CCEP ต้องการการมีส่วนร่วมในหลักสูตรที่จำเป็นอย่างเข้มข้นพร้อมกับการผ่านการสอบที่ประสบความสำเร็จ หลักสูตรการกำหนดและการรับรองที่คล้ายกันมีให้บริการผ่านทางสมาคมจริยธรรมและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (ECOA)

ตามสถิติของ BLS ในเดือนพฤษภาคม 2563 เงินเดือนประจำปีสำหรับอาชีพการปฏิบัติตามกฎระเบียบมีตั้งแต่ $ 40,160 ถึง $ 115,220 และค่าแรงรายชั่วโมงจาก $ 19.31 ถึง $ 55.39ผู้มีรายได้ต่ำในตำแหน่งเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงานมีแนวโน้มที่จะมีประสบการณ์การทำงานที่ผ่านมาน้อยที่สุดหรือสำเร็จการศึกษาระดับปริญญาที่ไม่เกี่ยวข้องโดยตรงกับอุตสาหกรรมที่พวกเขาทำงาน

คนงานที่มีรายได้สูงกว่ามักจะดำรงตำแหน่งอยู่ในตำแหน่งของเขาหรือได้รับปริญญาขั้นสูงในธุรกิจการบัญชีกฎหมายหรือการเงิน แน่นอนว่าผู้ที่ทำงานในสถาบันขนาดใหญ่มีแนวโน้มที่จะเข้าถึงได้มากกว่าผลประโยชน์นั่นเป็นการเพิ่มแพ็คเกจค่าตอบแทนรวมโดยหัวหน้าเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบมีผู้ที่อยู่ในระดับเดียวกันกับผู้บริหาร C-Suite คนอื่น ๆ