เจ้าของที่ไม่ได้รับประโยชน์ (nobo): มันคืออะไรวิธีการทำงาน

เจ้าของที่ไม่ได้รับประโยชน์ (NOBO) คือเจ้าของที่เป็นประโยชน์ของ บริษัท ที่ให้สิทธิ์ตัวกลางทางการเงินเพื่อปล่อยชื่อและที่อยู่ของพวกเขาไปยัง บริษัท หรือผู้ออกตราสารที่พวกเขาซื้อหลักทรัพย์ สิ่งนี้ช่วยให้ บริษัท สามารถติดต่อเจ้าของที่เป็นประโยชน์โดยตรงกับการสื่อสารที่หลากหลายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ อย่างไรก็ตามสำนักงาน ก.ล.ต. ยังคงยืนยันว่าควรได้รับการติดต่อจากเจ้าของที่เป็นประโยชน์ผ่านตัวกลางเช่นนายหน้าสำหรับวัสดุพร็อกซี

ทำความเข้าใจกับเจ้าของที่ไม่ได้รับผลประโยชน์ (NOBO)

เจ้าของที่เป็นประโยชน์ของกความปลอดภัยคือคนที่มีความปลอดภัยที่จัดขึ้นโดยตัวกลางทางการเงิน สิ่งนี้มีแนวโน้มที่จะเป็นของแต่ละบุคคลนายหน้าหรือในบางกรณีอาจเป็นตัวกลางทางการเงินอื่นที่เกี่ยวข้องกับบุคคล เจ้าของที่มีประโยชน์คัดค้าน (OBO) สั่งให้คนกลางทางการเงินที่ถือหลักทรัพย์เพื่อไม่ให้ชื่อเจ้าของและข้อมูลส่วนบุคคลแก่ บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์ เจ้าของที่ไม่ได้รับผลประโยชน์ (NOBO) ตกลงที่จะอนุญาตให้ข้อมูลส่วนบุคคลของพวกเขาได้รับการปล่อยตัวให้กับ บริษัท เมื่อคุณตั้งค่าบัญชีของคุณกับนายหน้าคุณมักจะมีทางเลือกว่าคุณต้องการข้อมูลของคุณที่ปล่อยให้ บริษัท ที่คุณซื้อหุ้นหรือไม่

บริษัท และผู้ออกผู้ออกขอข้อมูลส่วนบุคคลนี้เพื่อให้พวกเขาสามารถติดต่อผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับการสื่อสารของผู้ถือหุ้นที่สำคัญ (เช่นพร็อกซีวงกลมสำหรับข้อเสนอสิทธิและรายงานประจำปี/รายไตรมาส) เจ้าของที่ไม่ได้รับผลประโยชน์จะได้รับรายการเหล่านี้เนื่องจากพวกเขาอนุญาตให้มีการปล่อยข้อมูลของพวกเขา

ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(วินาที) สรุปคำจำกัดความของเจ้าของที่เป็นประโยชน์ทั้งสองประเภทและวางกฎเฉพาะเกี่ยวกับวิธีที่ บริษัท สามารถโต้ตอบกับเจ้าของที่เป็นประโยชน์แต่ละประเภท ก.ล.ต. กำหนดให้นายหน้าเป็นตัวกลางระหว่าง บริษัท และ NOBO สำหรับข้อมูลพร็อกซีใด ๆ ข้อมูลอื่น ๆ อาจถูกส่งไปยัง Nobo โดยตรง

อาร์กิวเมนต์สำหรับและต่อต้านเจ้าของที่ไม่ได้รับผลประโยชน์ (NOBO)

ผู้เล่นทางการเงินที่แตกต่างกันในอุตสาหกรรมมีเหตุผลที่แตกต่างกันในการสนับสนุนหรือคัดค้านกฎ ก.ล.ต. ของการคัดค้านและไม่ได้รับสถานะเจ้าของที่เป็นประโยชน์ บริษัท ต่าง ๆ โต้แย้งว่ามีความแตกต่างและเชื่อว่าพวกเขาควรได้รับอนุญาตให้ส่งการสื่อสารโดยตรงไปยังผู้ถือหุ้นโดยตรง พวกเขาเชื่อว่าการมีการสื่อสารโดยตรงจะลดต้นทุนและอนุญาตให้มีการมีส่วนร่วมที่เพิ่มขึ้นใน บริษัท โดยผู้ถือหุ้น

ในทางกลับกันธนาคารและโบรกเกอร์ชอบที่จะรักษาความแตกต่างระหว่างเจ้าของที่เป็นประโยชน์ พวกเขามีความสนใจในการรักษารายชื่อลูกค้าของพวกเขาให้เป็นส่วนตัวรักษารายได้ค่าธรรมเนียมที่เกิดขึ้นผ่านการส่งต่อวัสดุพร็อกซีและการปกป้องรายได้สินเชื่อหุ้น

แน่นอนว่าการคัดค้านเจ้าของที่เป็นประโยชน์ (OBOS) ต้องการรักษาความแตกต่างเช่นกัน OBOS ต้องการให้การถือครองและกลยุทธ์ทางการเงินเป็นส่วนตัวและเพื่อหลีกเลี่ยงการชักชวนที่ไม่พึงประสงค์และสแปมอื่น ๆ