กำหนดการ 13D: มันคืออะไรวิธีการยื่นข้อกำหนดตัวอย่างตัวอย่าง

กำหนดการ 13d เป็นแบบฟอร์มที่ต้องยื่นต่อสหรัฐอเมริกาสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)เมื่อบุคคลหรือกลุ่มได้รับมากกว่า 5% ของชั้นเรียนการลงคะแนนของ บริษัททุนหุ้น กำหนดการ 13D จะต้องยื่นภายใน 10 วันนับจากวันที่ฟิลเลอร์ถึงสัดส่วนการถือหุ้น 5% ตารางที่ 13D เป็นที่รู้จักกันว่า "รายงานความเป็นเจ้าของที่เป็นประโยชน์"

ทำความเข้าใจตารางเวลา 13D

นักลงทุนอาจตัดสินใจซื้อหุ้นจำนวนมากใน บริษัท ที่ถือหุ้นต่อสาธารณะด้วยเหตุผลหลายประการ ตัวอย่างเช่นพวกเขาอาจเป็นนักลงทุนกิจกรรมพยายามเข้ายึดครองที่ไม่เป็นมิตรนักลงทุนสถาบันที่เชื่อว่าหุ้นนั้นต่ำเกินไปหรือผู้ถือหุ้นที่ไม่เห็นด้วยการประกวดพร็อกซีโดยมีเป้าหมายในการเปลี่ยนการจัดการ

เมื่อบุคคลหรือกลุ่มบุคคลได้รับสัดส่วนการเป็นเจ้าของที่สำคัญใน บริษัท มีลักษณะมากกว่า 5% ของการลงคะแนนเสียงระดับจากหลักทรัพย์ที่มีการซื้อขายสาธารณะ ก.ล.ต. กำหนดให้พวกเขาเปิดเผยการซื้อในแบบฟอร์มตารางเวลา 13D ในบางกรณีพวกเขาอาจใช้แบบฟอร์มที่ง่ายกว่าเรียกว่าตารางที่ 13G-

เมื่อการเปิดเผยข้อมูลได้ถูกยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. บริษัท มหาชนและการแลกเปลี่ยนที่ บริษัท ซื้อขายจะได้รับแจ้งใหม่เจ้าของที่เป็นประโยชน์- ตารางที่ 13D มีจุดประสงค์เพื่อให้ความโปร่งใสแก่ประชาชนเกี่ยวกับผู้ถือหุ้นเหล่านี้และทำไมพวกเขาถึงมีส่วนร่วมใน บริษัท แบบฟอร์มบ่งบอกถึงสาธารณชนว่าการเปลี่ยนแปลงของการควบคุมเช่นการปฏิวัติที่ไม่เป็นมิตรหรือการต่อสู้พร็อกซีอาจจะเกิดขึ้นเพื่อให้ผู้ถือหุ้นปัจจุบันใน บริษัท สามารถตัดสินใจลงทุนและลงคะแนนได้

ภาระหน้าที่ในการยื่นตารางเวลา 13D อยู่กับเจ้าของที่เป็นประโยชน์ใหม่ นี่เป็นเพราะไฟล์บริษัท เป้าหมายอาจไม่รู้จักบุคคลหรือกลุ่มที่อยู่เบื้องหลังการทำธุรกรรม เจ้าของที่เป็นประโยชน์จะต้องยื่นตารางเวลา 13D ภายใน 10 วันหลังจากการซื้อหุ้น

ข้อกำหนดสำหรับกำหนดการ 13D

กำหนดการ 13D กำหนดให้เจ้าของที่เป็นประโยชน์ให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับหลายรายการซึ่งรวมถึงสิ่งต่อไปนี้:

รายการที่ 1: ความปลอดภัยและผู้ออกส่วนนี้ถามเกี่ยวกับประเภทของหลักทรัพย์ที่ซื้อและชื่อและที่อยู่ของ บริษัท ที่ออก

รายการที่ 2: ข้อมูลประจำตัวและพื้นหลังในส่วนนี้ผู้ซื้อระบุตัวเองรวมถึงประเภทของธุรกิจความเป็นพลเมืองและความเชื่อมั่นทางอาญาหรือการมีส่วนร่วมในคดีแพ่งภายในห้าปีที่ผ่านมา

รายการที่ 3: แหล่งที่มาและจำนวนเงินหรือข้อควรพิจารณาอื่น ๆส่วนนี้บันทึกว่าเงินมาจากไหนรวมถึงว่ามีการยืมเงินใด ๆ

รายการที่ 4: วัตถุประสงค์ของการทำธุรกรรมส่วนนี้ของตารางเวลา 13D แจ้งเตือนนักลงทุนถึงการเปลี่ยนแปลงการควบคุมใด ๆ ที่อาจปรากฏขึ้น ในบรรดาการเปิดเผยอื่น ๆ เจ้าของที่เป็นประโยชน์จะต้องระบุว่าพวกเขามีแผนเกี่ยวข้องกับการควบรวมกิจการการปรับโครงสร้างองค์กรหรือการชำระบัญชีของผู้ออกหรือ บริษัท ย่อยใด ๆ

รายการที่ 5: ดอกเบี้ยในหลักทรัพย์ของผู้ออกที่นี่เจ้าของที่เป็นประโยชน์แสดงรายการจำนวนหุ้นที่ซื้อและเปอร์เซ็นต์ของ บริษัทหุ้นที่โดดเด่นการซื้อครั้งนี้แสดงถึง

รายการที่ 6: สัญญาการเตรียมการความเข้าใจหรือความสัมพันธ์ที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์เจ้าของที่มีประโยชน์ควรอธิบายข้อตกลงหรือความสัมพันธ์ใด ๆ ที่มีกับบุคคลใด ๆ เกี่ยวกับหลักทรัพย์ของ บริษัท เป้าหมาย ตัวอย่างเช่นที่อาจเกี่ยวข้องกับสิทธิในการลงคะแนนค่าธรรมเนียมของ Finder กิจการร่วมค้าหรือสินเชื่อหรือการเตรียมการเลือก

รายการที่ 7: วัสดุที่จะยื่นเป็นนิทรรศการเหล่านี้รวมถึงสำเนาของข้อตกลงที่เป็นลายลักษณ์อักษรที่เจ้าของที่เป็นประโยชน์ได้ทำเกี่ยวกับหลักทรัพย์

ข้อควรพิจารณาพิเศษ: การเปิดเผยการเปลี่ยนแปลงของวัสดุ

หากมีการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญใด ๆ กับข้อมูลที่ยื่นในตาราง 13D เจ้าของที่เป็นประโยชน์จะต้องแก้ไขตารางเวลา 13D ภายในสองวัน การเปลี่ยนแปลงวัสดุรวมถึงการเพิ่มขึ้นหรือลดลงอย่างน้อย 1% ในเปอร์เซ็นต์ของชั้นเรียนหลักทรัพย์ที่ถือโดยเจ้าของที่เป็นประโยชน์

การยื่นเอกสารตารางเวลา 13D ส่วนใหญ่มีให้สำหรับการดูใน SEC'sฐานข้อมูลเอ็ดการ์- ฐานข้อมูลนำเสนอแบบฟอร์ม 13D เป็น“ SC 13D - คำแถลงการได้มาซึ่งความเป็นเจ้าของที่เป็นประโยชน์” แบบฟอร์มที่แก้ไขใด ๆ จะถูกแสดงว่าเป็น SC 13D/A

ตัวอย่างโลกแห่งความเป็นจริงของตาราง 13D

กลุ่มสื่อ IAC/InteractiveCorp (IAC) ซื้อหุ้นทุนจำนวนมากใน MGM Resorts International (MGM- ผลที่ได้คือ 13D ถูกยื่นเมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2563 โดยมีสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ด้านล่างเป็นส่วนหนึ่งของการยื่น 13D สำหรับ MGM:

• IAC/InteractiveCorp มีชื่อเป็นบุคคลที่รายงาน (ส่วนที่ 1)
• จำนวนหุ้นที่ซื้อคือ 59,033,902 (ส่วนที่ 7)
• การซื้อเป็นเจ้าของ 12% ใน MGM ตามหุ้นที่โดดเด่นในเวลานั้น (มาตรา 13)

หน้าชื่อเรื่องสำหรับการยื่น 13D:

รายละเอียดจากการยื่น 13D