ซีรี่ส์ 82: มันคืออะไรวิธีการทำงานการออกใบอนุญาต

ซีรี่ส์ 82 เป็นใบรับรองที่ให้ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินเป็นตัวแทนขององค์กรสปอนเซอร์ความสามารถในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์เอกชนสำหรับลูกค้า

ทำความเข้าใจซีรี่ส์ 82

ซีรี่ส์ 82 เป็นใบรับรองที่มุ่งเน้นการทำธุรกรรมหลักทรัพย์เอกชน การสร้างของมันได้รับคำสั่งภายใต้พระราชบัญญัติ Gramm-Leach-Bliley ปี 1999 ในปี 2544 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้รับผลกระทบกฎที่แยกความสามารถในการทำธุรกรรมซีรี่ส์ 82 จากใต้ร่มของซีรีส์ 7 และซีรีส์ 62 เป็นผลให้ธนาคารพาณิชย์สามารถเสนอบริการที่หลากหลายมากขึ้นและสามารถเป็นพันธมิตรกับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้ง่ายขึ้นเพื่อให้การทำธุรกรรมหลักทรัพย์แก่ลูกค้า ซีรี่ส์ 82 ถูกสร้างขึ้นจากการเคลื่อนไหวนี้และสร้างใบอนุญาตส่วนบุคคลที่มุ่งเน้นไปที่การทำธุรกรรมของหลักทรัพย์เอกชนโดยตัวแทนที่ลงทะเบียน-

การสอบซีรี่ส์ 82

การสอบซีรี่ส์ 82 หรือที่เรียกว่าการสอบหลักทรัพย์เอกชนได้รับการสนับสนุนจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน(FINRA) และบริหารที่ศูนย์ทดสอบทั่วประเทศ การสอบมุ่งเน้นไปที่หลักทรัพย์เอกชนและธุรกรรมตำแหน่งส่วนตัว

การรับรองซีรี่ส์ 82 สามารถทำได้และใช้พร้อมกับใบอนุญาต FINRA ที่ได้รับการรับรองอื่น ๆ สำหรับตัวแทนที่ลงทะเบียน ซีรี่ส์ 82 ให้ความขยันเนื่องจากการตรวจสอบสถานะและการทดสอบอย่างชัดเจนสำหรับตลาดหลักทรัพย์เอกชนเพิ่มความน่าเชื่อถือเพิ่มเติมให้กับกิจกรรมการดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์เอกชนและประสิทธิภาพการซื้อขาย ซีรี่ส์ 82 ช่วยให้ตัวแทนสามารถทำธุรกรรมได้ตำแหน่งส่วนตัวหลักทรัพย์เป็นส่วนหนึ่งของข้อเสนอหลัก

การทดสอบประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อที่ใช้เวลามากกว่า 150 นาที คะแนน 70% หรือดีกว่าเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการผ่าน ซีรี่ส์ 82 ไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้นเบื้องต้นและต้องการให้บุคคลได้รับการสนับสนุนจากองค์กรที่ลงทะเบียน SEC

การทดสอบรวมถึงวัสดุสี่ส่วนต่อไปนี้:

ส่วนที่หนึ่ง - ลักษณะของหลักทรัพย์ขององค์กร

ส่วนนี้ครอบคลุมหลักทรัพย์ทุกประเภทในตลาดอย่างเต็มที่ มันรวมถึงรายละเอียดเกี่ยวกับตราสารหนี้หนี้ทรัพย์สินที่ได้รับการสนับสนุนสินทรัพย์ความน่าเชื่อถือการลงทุนด้านอสังหาริมทรัพย์หุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิรวมถึงสิทธิและใบสำคัญแสดงสิทธิ นอกจากนี้ยังรวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับ บริษัท การลงทุนการจัดโครงสร้างและการเปลี่ยนแปลงของกองทุนที่แตกต่างกัน

ส่วนที่สอง - กฎระเบียบของตลาดสำหรับหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนและไม่ได้จดทะเบียน

ส่วนที่สองมีรายละเอียดเกี่ยวกับกลไกการจัดตำแหน่งส่วนตัวที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ นอกจากนี้ยังกล่าวถึงภาระผูกพันในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ข้อเสนอทางการเงินการจัดจำหน่ายและการกำหนดราคา หัวข้ออื่น ๆ ที่รวมอยู่ในส่วนที่สอง ได้แก่ การตลาดและการโฆษณาของตำแหน่งส่วนตัวการซื้อขายและการทำธุรกรรมและข้อบังคับภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933และพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934-

ส่วนที่สาม - การวิเคราะห์หลักทรัพย์และการวางแผนการลงทุนขององค์กร

ส่วนที่สามการทดสอบเกี่ยวกับการวิเคราะห์หลักทรัพย์ขององค์กร การวิเคราะห์นี้รวมถึงงบดุลงบดุลและงบกระแสเงินสดสำหรับหลักทรัพย์ของหุ้น นอกจากนี้ยังรวมถึงการวิเคราะห์หนี้ด้วยหัวข้อต่าง ๆ เช่นการจัดอันดับพันธบัตรบทบัญญัติการโทรความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ยและเส้นโค้งผลผลิต ส่วนที่สามยังรวมถึงหัวข้อตลาดที่ครอบคลุมเช่นนโยบายการคลังคณะกรรมการธนาคารกลางสหรัฐและเศรษฐกิจ สุดท้ายกล่าวถึงคุณสมบัติการวางแผนการลงทุนเช่นความเหมาะสมวัตถุประสงค์การลงทุนข้อ จำกัด ความเสี่ยงการก่อสร้างพอร์ตโฟลิโอและการรักษาภาษี

ส่วนที่สี่ - การจัดการบัญชีลูกค้าและกฎระเบียบอุตสาหกรรม

ส่วนที่สี่กล่าวถึงเอกสารประกอบบัญชีและความคาดหวังด้านกฎระเบียบ สิ่งนี้ครอบคลุมแบบฟอร์มบัญชีลูกค้าการเปิดเผยข้อมูลการลงทุนเอกสารการยื่นเอกสารกำกับดูแลกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และกฎ FINRA

การออกใบอนุญาตซีรี่ส์ 82

ซีรี่ส์ 82 นั้นกว้างมากในขอบเขตของมันกำหนดให้ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องเข้าใจอย่างถ่องแท้ว่ามีการวิเคราะห์หลักทรัพย์หนี้และหลักทรัพย์อื่น ๆ ทุกประเภทที่ได้รับการวิเคราะห์รับประกันและเสนอให้กับนักลงทุน หลักทรัพย์เอกชนและตำแหน่งส่วนตัวคือการลงทุนที่เสนอให้กับกลุ่มนักลงทุนที่เลือกเท่านั้น อย่างไรก็ตามโครงสร้างของข้อเสนอของพวกเขาเป็นไปตามโครงสร้างและเทคนิคที่คล้ายกันที่ใช้ในตลาดสาธารณะ