การสอบซีรี่ส์ 86/87: สิ่งที่พวกเขาทำงานอย่างไร

การสอบซีรี่ส์ 86/87 เป็นการทดสอบที่กำหนดความสามารถของนักวิเคราะห์การวิจัยทางการเงินในระดับเริ่มต้น การสอบทั้งสองได้รับการจัดการและจำเป็นโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน(FINRA) ก่อนที่ผู้เชี่ยวชาญจะได้รับการแต่งตั้งนักวิเคราะห์การวิจัย เมื่อได้รับแล้วบุคคลสามารถสร้างรายงานเชิงลึกที่นักลงทุนใช้เมื่อพวกเขาตัดสินใจลงทุน

ผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบ Essentials อุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE) เช่นกันเพื่อให้ได้รับการแต่งตั้งมืออาชีพที่ผ่านการสอบสามารถทำงานเป็นนักวิเคราะห์การวิจัยสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์-

ทำความเข้าใจกับการสอบซีรี่ส์ 86/87

อุตสาหกรรมการเงินระเบียบข้อบังคับทำให้มั่นใจได้ว่านักลงทุนและผู้เข้าร่วมตลาดอื่น ๆ สามารถเข้าถึงตลาดที่เป็นธรรมได้มืออาชีพถูกผูกมัดด้วยจริยธรรมและมาตรฐานที่ทำให้แน่ใจว่าพวกเขามีผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้าในใจมากกว่าผลประโยชน์ทางการเงินของ บริษัท หรือตัวเอง นั่นเป็นเหตุผลว่าทำไมจึงเป็นเรื่องสำคัญที่พวกเขาจะต้องทำตามขั้นตอนที่เหมาะสมเพื่อให้ได้รับการรับรองในสาขาของพวกเขา

การสอบซีรี่ส์ 86/87 เป็นข้อกำหนดสำหรับมืออาชีพที่ต้องการเป็นนักวิเคราะห์วิจัย- พวกเขาสร้างรายงานที่ทันเวลาเกี่ยวกับโอกาสการลงทุนที่อาจเกิดขึ้นซึ่งแจกจ่ายให้กับพนักงานขายนักลงทุนสถาบันและลูกค้านายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายอื่น ๆรายงานเหล่านี้ใช้โดยนักลงทุนเมื่อพวกเขาตัดสินใจลงทุน ผู้ที่ผ่านซีรี่ส์ 86/87 ได้รับอนุญาตให้เตรียมการสื่อสารเป็นลายลักษณ์อักษรหรืออิเล็กทรอนิกส์ที่วิเคราะห์หลักทรัพย์ บริษัท และภาคอุตสาหกรรม

เรียกอีกอย่างว่าการสอบนักวิเคราะห์การวิจัยผู้ทดสอบจะต้องมีความรู้อย่างละเอียดเกี่ยวกับวิธีการวิเคราะห์ บริษัท และอุตสาหกรรมพร้อมกับการศึกษาการจัดการ ผู้สมัครจะต้องเข้าใจพารามิเตอร์ที่กว้างของอุปสงค์และอุปทานสำหรับที่กำหนดอุตสาหกรรมหรือภาค- ผู้สมัครจะต้องเข้าใจตัวชี้วัดทางการเงินรวมถึงวิธีการสร้างแบบจำลองรายได้และการเปลี่ยนแปลงของอุตสาหกรรมที่มีรายงานทางการเงินที่มีประโยชน์และถูกต้อง

ข้อพิจารณาพิเศษ

การทดสอบคือการสอบสองครั้งในหนึ่งเดียว:

• ซีรี่ส์ 86 (ตอนที่ 1):การสอบนี้ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อและคำถามทดสอบ 10 ข้อทดสอบการทดสอบความรู้ของแต่ละบุคคล ผู้สมัครมีเวลาสี่ชั่วโมงครึ่งเพื่อให้ซีรีส์ 86 เสร็จสมบูรณ์คะแนน 73% หรือดีกว่าเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการผ่าน
• ซีรี่ส์ 87 ส่วน (ตอนที่สอง):ส่วนนี้ทดสอบการบริหารกฎระเบียบและแนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุดสำหรับอาชีพ มันมีคำถาม 50 ข้อและคำถามทดสอบห้าข้อทั้งหมดมุ่งเน้นไปที่กฎและจริยธรรม ผู้สมัครจะได้รับหนึ่งชั่วโมงและ 45 นาทีในการทำซีรีส์ 87 ให้เสร็จสมบูรณ์ต้องผ่านคะแนน 74% หรือดีกว่าในการผ่าน

ชุดที่เน้นการวิเคราะห์ 86 มีส่วนต่อไปนี้:

• ฟังก์ชั่น 1: การรวบรวมข้อมูลและข้อมูล
• ฟังก์ชั่น 2: การวิเคราะห์การสร้างแบบจำลองและการประเมินค่า

ชุดที่เน้นด้านกฎระเบียบและการปฏิบัติที่ดีที่สุด 87 มีส่วนต่อไปนี้:

• ฟังก์ชั่น 3: การเตรียมของรายงานการวิจัย
• ฟังก์ชั่น 4: การเผยแพร่ข้อมูล

ไม่มีคะแนนหายไปสำหรับการคาดเดา แต่การสอบเป็นหนังสือปิดซึ่งหมายถึงผู้ทดสอบไม่สามารถนำวัสดุอ้างอิงใด ๆ

ซีรี่ส์ 86/87 ข้อกำหนดเบื้องต้นและการยกเว้น

ดังที่ได้กล่าวไว้ข้างต้นผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบ Essentials อุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE) เพื่อรับตำแหน่งนักวิเคราะห์การวิจัย การสอบนี้ดำเนินการโดยผู้เชี่ยวชาญที่ต้องการทำงานในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ มันทดสอบความรู้พื้นฐานเกี่ยวกับหลักทรัพย์รวมถึงประเภทผลิตภัณฑ์เสี่ยงกฎระเบียบและกิจกรรมที่ต้องห้าม

ผู้ที่ผ่านทั้งระดับ I และระดับ II ของนักวิเคราะห์การเงินชาร์เตอร์ดการสอบ (CFA) หรือทั้งระดับ I และระดับ II ของช่างเทคนิคการตลาดเช่าเหมาลำ(CMT) การตรวจสอบใบรับรองอาจขอยกเว้นส่วนที่ 86 เท่านั้น ผู้สมัครที่ไม่มี CFA จะต้องผ่านการทดสอบสิ่งที่จำเป็นต้องมีก่อนอย่างใดอย่างหนึ่ง: ซีรีส์ 7, ซีรีส์ 17, ซีรีส์ 37 หรือซีรีส์ 38

คำถามสำคัญ

ตามเว็บไซต์ของ FINRA ต่อไปนี้เป็นคำถามสำคัญที่ผู้สมัครสามารถคาดหวังในการสอบ:

1. ข้อกำหนดการลงทะเบียนและคุณสมบัติใดที่ผู้บังคับบัญชาของนักวิเคราะห์การวิจัยที่ลงทะเบียนมี?
2. นักวิเคราะห์ด้านการขายด้านการขายจำเป็นต้องลงทะเบียนเป็นนักวิเคราะห์การวิจัยและผ่านซีรี่ส์ 86/87 หรือไม่?
3. NASD 1050 ใช้กับทุกคนที่ทำงานในการวิจัยหุ้นหรือเพียงแค่ผู้ที่เขียนรายงานการวิจัยที่ประชาชนเห็นหรือไม่?
4. เป็นนักวิเคราะห์การวิจัยที่ได้รับการว่าจ้างจากนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายต่างประเทศของสมาชิก FINRA ที่จำเป็นต้องลงทะเบียนตามกฎ 1050 หากสมาชิกใช้รายงานการวิจัยของนักวิเคราะห์หรือแจกจ่ายในสหรัฐอเมริกาตามกฎ ก.ล.ต. 15A-6?