ซีรี่ส์ 4: ความหมายโครงสร้างและเนื้อหาคำถามตัวอย่าง

ซีรี่ส์ 4 เป็นใบอนุญาตการสอบและหลักทรัพย์ที่ให้สิทธิ์แก่ผู้ถือดูแลตัวเลือกเจ้าหน้าที่ขายและปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ครอบคลุมหัวข้อต่าง ๆ เช่นกลยุทธ์ทางเลือกตัวเลือกการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและการเก็บภาษี ก่อนที่จะทำการสอบซีรี่ส์ 4 ผู้สมัครจะต้องมีซีรีส์ 7ใบอนุญาต.

ทำความเข้าใจซีรีส์ 4

การสอบซีรี่ส์ 4 หรือที่เรียกว่าตัวเลือกที่ลงทะเบียนการตรวจสอบคุณสมบัติหลัก (OP) ได้รับการบริหารโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)- มัน "ประเมินความสามารถของตัวเลือกระดับเริ่มต้นผู้สมัครหลักเพื่อปฏิบัติงานของเขาหรือเธอในฐานะตัวเลือกที่ลงทะเบียนหลัก" ตาม FINRA มันมุ่งเน้นไปที่ "กฎและข้อกำหนดทางกฎหมายที่ใช้บังคับกับการจัดการการกำกับดูแลของบุคลากรทางเลือกของ บริษัท บัญชีและการซื้อขายรวมถึงกฎการแลกเปลี่ยนและกฎระเบียบที่ใช้กับการซื้อขายสัญญาการซื้อขาย"

กิจกรรมการกำกับดูแลที่ครอบคลุมภายใต้ซีรี่ส์ 4 รวมถึงการทำตลาด-การจัดจำหน่าย, การปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการซื้อขายและการโฆษณาของ:

• ตัวเลือกส่วนทุน
• ตัวเลือกสกุลเงินต่างประเทศ
• ตัวเลือกอัตราดอกเบี้ย
• ตัวเลือกดัชนี
• ตัวเลือกเกี่ยวกับรัฐบาลและหลักทรัพย์ที่ได้รับการสนับสนุนจากการจำนอง

โครงสร้างการสอบและเนื้อหาของซีรี่ส์ 4

การสอบซีรี่ส์ 4 ดำเนินการโดยคอมพิวเตอร์ การสอนเกี่ยวกับวิธีการสอบด้วยคอมพิวเตอร์ที่ให้ไว้ก่อนการสอบ ผู้สมัครไม่ได้รับอนุญาตให้ใช้วัสดุอ้างอิงใด ๆ แต่ได้รับกระดาษเกาและเครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์ขั้นพื้นฐาน (คำถามของการสอบบางข้ออาจเกี่ยวข้องกับการคำนวณ)

การสอบประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 125 ข้อ (10 ข้อที่ไม่ได้รับการจัดสรรและกระจายแบบสุ่มตลอดการทดสอบ) ในหกเนื้อหา:

• ฟังก์ชั่นงาน 1: ควบคุมการเปิดบัญชีตัวเลือกใหม่ (21 คำถาม)
• ฟังก์ชั่นงาน 2: ควบคุมกิจกรรมบัญชีตัวเลือก (25 คำถาม)
• ฟังก์ชั่นงาน 3: ควบคุมการซื้อขายตัวเลือกทั่วไป (30 คำถาม)
• ฟังก์ชั่นงาน 4: ควบคุมการสื่อสารทางเลือก (9 คำถาม)
• ฟังก์ชั่นงาน 5: ใช้แนวทางปฏิบัติและปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ (12 คำถาม)
• ฟังก์ชั่นงาน 6: ดูแลผู้ที่เกี่ยวข้องและกิจกรรมการจัดการบุคลากร (28 คำถาม)

ผู้สมัครซีรี่ส์ 4 มีเวลาสามชั่วโมง 25 นาทีในการทดสอบให้เสร็จสิ้น คะแนน 72% จะต้องผ่านไม่มีการลงโทษสำหรับการคาดเดาดังนั้นผู้สมัครควรตอบทุกคำถาม สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการทดสอบดูที่ตัวเลือกที่ลงทะเบียนของ FINRA การตรวจสอบคุณสมบัติหลัก (OP)โครงร่างเนื้อหาซีรี่ส์ 4-

คำถามตัวอย่าง 4 คำถาม

ตัวอย่างเหล่านี้จัดทำโดย FINRA แสดงถึงประเภทคำถามทั่วไปและหัวข้อ เครื่องหมายดอกจันหมายถึงคำตอบที่ถูกต้อง

ตัวอย่างที่ 1:ด้วยดัชนีที่ใช้ในวงกว้างที่ 266 ลูกค้าเขียนดัชนี 270 ก.พ. 270 ที่ 2.75 เขียน 1 ก.พ. 260 ใส่ที่ 2.25 ซื้อ 1 ก.พ. 275 โทรที่ 1.25 และซื้อ 1 ก.พ. 255 ใส่ที่ 1

(a) $ 225

(b) $ 275*

(c) $ 500

(d) $ 725

ตัวอย่างที่ 2:การวางจะถูกพิจารณาว่าเป็นเงินเมื่อราคาตลาดของความปลอดภัยพื้นฐานคือ:

(a) เท่ากับหรือสูงกว่าราคานัดหยุดงาน*

(b) ต่ำกว่าราคานัดหยุดงาน

(c) ต่ำกว่าราคาการนัดหยุดงานพรีเมี่ยม

(d) สูงกว่าราคาการนัดหยุดงานพรีเมี่ยม

ตัวอย่างที่ 3:ตัวเลือกส่วนทุนที่ระบุไว้จะไม่ถูกปรับสำหรับการกระทำใดต่อไปนี้ในการรักษาความปลอดภัยพื้นฐาน

(a) การแบ่งหุ้น 2-for-1

(b) การแยกสต็อกแบบย้อนกลับ 1-for-5

(c) เงินปันผลหุ้น 5%

(d) เงินปันผลเงินสด $ 0.50*