北美证券管理员协会（NASAA）

北美证券管理员协会（NASAA）是一个证券监管机构的组织，其目的是保护投资者免受欺诈的侵害。其成立于1919年在美国堪萨斯州的成员，来自北美的67名证券管理人员的成员旨在保护投资建议或证券作为在联邦，州/省和行业层面上工作的互补监管系统的一部分。

了解北美证券管理员协会（NASAA）

NASAA试图帮助投资者确定并避免欺诈罪通过对公众进行教育，调查违反国家和省法的行为，并提起执法行动。它的成员资格由可以任命的监管机构组成，被聘为以职业为中心的职位，或者在其州总检察长的管辖下。这些监管机构负责许可证券公司和投资专业人员，例如经纪交易商和投资顾问- 注册某些证券产品，审查小型公司的财务产品，审计办公室销售实践和记录保存，促进投资者教育，最重要的是执行州证券法。

除了保护投资者外，一些州监管机构还可以帮助小型企业筹集资金并遵守证券法。一些监管机构可能会在也监管保险或银行业务的部门工作。

NASAA的会员资格由来自美国50个州，哥伦比亚特区，波多黎各，美国维尔京群岛，加拿大和墨西哥的证券监管机构组成。NASA的网站具有各种投资者和专业资源，包括欺诈中心这列出了顶级投资者陷阱，欺诈意识测验，欺诈危险信号，如何联系当地证券监管机构以及如何调查经纪人或投资顾问。

特殊考虑

NASAA成员在政府内部致力于保护投资者并通过以下方式确保证券行业的完整性：

• 许可股票经纪人，投资顾问公司（管理少于1亿美元的资产）以及在该州开展业务的证券公司。
• 注册提供给各州投资者的某些证券。
• 调查投资者的投诉和潜在的投资欺诈案件
• 通过罚款，惩罚，向投资者提供赔偿，起诉白领罪犯，并实施法律约束力的行为补救措施来执行州证券法律，旨在纠正特定问题。
• 检查经纪和投资顾问公司，以确保遵守证券法和维护客户帐户的准确记录。
• 审查某些不免除州法律的产品。
• 向投资者介绍其权利，并提供他们做出明智的财务决策所需的工具和知识。
• 主张通过强，明智和一致的国家证券法律和法规的通过。

Wasaa asaa管理这系列63，，，，系列65， 和系列66监管检查，该检查获得了财务专业人员的许可。在大多数州，系列63是所有注册证券代理商的要求。