系列62：是什么，它的工作方式，示例

62系列考试，也称为公司证券资格考试，是由金融业监管机构（FINRA）。在FINRA终止之前，通过62系列考试是那些希望成为企业证券（例如股票和债券）专业贸易商的人的要求。

系列62考试的工作方式

62系列考试的目的是通过确保新专业人员符合所需的专业知识和能力标准来保护公众。具体而言，考试的重点是销售公司证券所涉及的角色和责任。尽管最著名的公司证券类型是股票和债券，但它们也可能包括其他安全类型，例如认股权证，，，，资产支持证券（ABS），，，，封闭式资金， 和交易贸易资金（ETF）。

系列62是金融专业人士获得的最常见的认证之一。它的广泛范围使其与各个职位相关。候选人通常会将62系列与系列6考试，这允许成功的候选人交易证券开放式共同基金，，，，单位投资信托（UIT）和保险产品，例如变量年金。

如今，希望交易企业证券的专业人员必须参加其他考试，例如系列第7级考试。系列7正式称为“通用证券代表资格考试”，涵盖了广泛的证券，包括上面讨论的公司证券的类型。

现实世界62考试的例子

在终止之前，第62次考试包括115个多项选择问题，在150分钟内花费了。候选人必须获得至少70％的分数才能通过，并且必须由注册经纪交易商公司为了编写测试。

62系列考试是在四个部分中构造的。在第一部分和第二部分中，其问题集中在当今交易的各种公司证券以及这些证券交易的市场。本节包括对资产支持证券，公司股票和债券的讨论，美国政府机构和机构发行的证券等。在第三和第四部分中，这些问题的重点是用于评估这些证券的方法，以及用于处理客户帐户并确保遵守证券法规的最佳实践。