特許投資顧問：他們是誰，他們做什麼

什麼是特許投資顧問（CIC）？

特許投資顧問（CIC）一詞是指授予合格財務專業人士的指定投資顧問協會（IAA）。為了成為CIC，候選人必須符合某些專業標準，包括持有特許財務分析師（CFA）名稱。沒有教育要求，但是CIC必須滿足IAA規定的繼續教育要求。

IAA建立了CIC計劃，以表彰投資顧問行業專業人員的經驗。

了解特許投資顧問（CICS）

IAA於1975年啟動了特許投資顧問計劃。它是與特許財務分析學院。該計劃的目的是促進和認可在投資諮詢中工作的專業人員行業。該獎項的目的是確定作為投資顧問和投資組合經理經驗豐富的個人。

該名稱授予具有資格和經驗的個人1940年的投資顧問法。這包括顧問對客戶的信託和道德責任以及他們的經驗和技能。

專業人士在為IAA認可的公司工作至少一年後，有資格獲得指定投資顧問。候選人還必須：

• 必須是CFA
• 提供其公司高級主管的推薦信
• 花費一半以上的時間投資諮詢和管理文件夾

沒有教育要求可以成為CIC，也沒有考試。候選人必須遵守道德和專業標準，並每年提供就業證明證明，以保留其指定。 CIC在職業生涯中的任何時刻都不能受到紀律處分。

特殊考慮

作為受託人，特許投資顧問必須提供符合客戶最大利益的個性化，公正的建議。作為申請過程的一部分，候選人必須確定其工作職責，例如經濟研究和證券分析。候選人還必須提供工作和性格參考並完成道德問卷。

投資顧問協會

投資顧問協會是非營利組織僅代表聯邦的利益註冊投資諮詢公司（RIA）公司。

該協會成立於1937年，在1​​940年《投資顧問法》的頒布中發揮了重要作用。其成員由600多家公司組成，這些公司集體管理超過20萬億美元的個人和機構投資者。

投資顧問協會的既定目的是：

• 促進諮詢行業的高誠信，公共責任和能力
• 通過制定，制定和製定立法來代表職業
• 提供福利，服務和產品，為會員公司開展業務時有助於並增加價值。