附表13d：是什麼，如何提交，要求，示例

附表13D是必須向美國提交的表格證券交易委員會（SEC）當一個人或團體獲得公司的投票級超過5％時公平股票。附表13D必須在申報人達到5％股份後的10天內提交。附表13D也被稱為“實益所有權報告”。

了解時間表13d

由於各種原因，投資者可能會決定在一家公共持有的公司中購買大量股票。例如，他們可能是激進投資者試圖敵對收購，認為該股票被低估的機構投資者或持不同政見的股東正在考慮代理競賽以更換管理為目標。

當一個人或一群人獲得公司的大量所有權股份時，以上的投票占5％以上班級在其公開交易的證券中，SEC要求他們以附表13D表格披露購買。在某些情況下，他們可能能夠使用更簡單的形式，稱為附表13G。

一旦向SEC提出了披露，上市公司和公司交易的交易所已通知了新的受益所有者。附表13D旨在就這些股東是誰以及為什麼他們在公司中擁有大量股份的公眾提供透明度。該表格向公眾表示，控制權的變化（例如敵對的接管或代理鬥爭）可能會發生，以便公司中現有的股東可以做出明智的投資和投票決定。

提交附表13D的義務在於新的福利所有者。這是因為目標公司可能不知道交易背後的人或團體。收益所有人必須在購買股票後的10天內提交時間表13D。

附表13d的要求

附表13D要求實益所有者提供有關幾個項目的相關信息，其中包括以下內容：

項目1：安全和發行人。本節詢問購買的證券類型以及發行它們的公司的姓名和地址。

項目2：身份和背景。在本節中，買家可以識別自己的身份，包括他們的商業類型，公民身份以及過去五年來任何刑事定罪或參與民事訴訟。

項目3：資金或其他注意事項的來源和數量。本節指出了這筆錢的來源，包括是否借用了其中的任何一個。

項目4：交易的目的。附表13D的這一部分提醒投資者可能會迫在眉睫的控制更改。除其他披露外，受益人必須指出他們是否有涉及合併，重組或清算發行人或其任何子公司的計劃。

項目5：發行人證券的興趣。在這裡，受益所有人列出了購買的股份數量和公司的百分比流通股此購買代表。

第6項：與發行人證券有關的合同，安排，理解或關係。受益所有人應描述與任何人就目標公司證券建立的任何協議或關係。例如，這可能涉及投票權，查找者的費用，合資企業或貸款或期權安排。

項目7：將作為展品提交的材料。其中包括受益所有人與證券簽訂的任何書面協議的副本。

特殊注意事項：披露物質變化

如果對附表13D中提交的信息有任何重大更改，則受益人必須在兩天內修改其附表13D。重大變化包括受益所有人持有的證券級別的百分比的任何增加或減少1％。

大多數附表13D文件都可以在SEC中查看Edgar數據庫。該數據庫將表格13D呈現為“ SC 13D - 收購有益所有權的一般聲明”。任何修訂的表格均表示為SC 13D/A。

附表13d的現實世界示例

媒體集團IAC/ICONTERATIVECORP（IAC），在國際米高梅度假村（MGM Resorts International）購買了大量股權（米高梅）。由此產生的13D於2020年8月20日提交給SEC。

以下是米高梅13D申請的一部分：

• IAC/InteractiveCorp被稱為報告人員（第1節）。
• 購買的股票數量為59,033,902（第7節）。
• 根據當時的流通股（第13節），購買購買代表了米高梅的12％。

13D文件的標題頁：

13d申請的詳細信息