系列26：它是什麼，它的工作方式，示例

系列26是由金融業監管機構（FINRA）。儘管它通常被簡單地稱為26系列考試，但其全名是投資公司和可變合同產品主管EAM。

正如其全名所暗示的那樣，通過26系列考試使候選人有限地註冊為有限原則，負責銷售可贖回證券的監督人員，例如共同基金，可變保險合同和其他金融產品1940年的投資公司法。

系列26的工作方式

第26賽考試的目的是通過確保監督可贖回證券出售的新專業人員至少配備最低水平的知識和能力來保護投資公眾。從這個意義上講，它類似於CFA研究所對於候選人特許財務分析師（CFA）程式.

為了確保維護這些標準，必須首先由FINRA成員公司贊助26系列考試的候選人，並且必須通過投資公司和可變合同產品代表考試（稱為“ Series 6”）或一般證券代表考試（稱為“系列7”）。此外，候選人還必須通過證券行業必需品考試（SIE）。

系列26考試包括110個問題。為候選人提供2小時45分鐘的時間來編寫考試，該考試以電子方式完成。要通過，候選人必須正確回答至少70％的問題。由於沒有猜測的處罰，因此候選人應確保他們在測試中嘗試所有問題。

第26系列涵蓋了故意的主題，儘管問題的順序涵蓋了三個主要主題領域。第一部分與監督財務銷售團隊的專業人員的管理和記錄保持職責有關，同時還測試了候選人對證券行業整體。

在第二部分和第三部分中，對候選人進行了測試遵守行業管理人員的責任，例如正確處理客戶帳戶的所需過程以及向公眾營銷證券時所需的各種披露。從更廣泛的角度來看，本節包括有關該領域專業人士所需的道德標準的問題，例如如何導航利益衝突以及如何披露對證券法律和法規的潛在違規行為。