คำจำกัดความที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้า (CTA) ข้อกำหนดข้อกำหนด

ที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA) เป็นบุคคลหรือ บริษัท ที่ให้คำแนะนำส่วนบุคคลเกี่ยวกับการซื้อและการขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า-ตัวเลือกเกี่ยวกับอนาคตและค้าปลีกนอกการแลกเปลี่ยน ช่องว่างสัญญาหรือการแลกเปลี่ยน

ที่ปรึกษาที่ให้คำแนะนำดังกล่าวจะต้องลงทะเบียนเป็น CTA โดยสมาคมอนาคตแห่งชาติ (NFA)องค์กรกำกับดูแลตนเองสำหรับอุตสาหกรรมตราสารอนุพันธ์

ประเด็นสำคัญ

ที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA) เป็นบุคคลหรือนิติบุคคลที่ลงทะเบียนเพื่อให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์
ที่ปรึกษาจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดเฉพาะด้านที่จะลงทะเบียนเป็น CTA
การลงทะเบียน CTA กำหนดให้ CTA ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนสินค้าทุกรูปแบบ
การลงทะเบียน CTA เป็นสิ่งจำเป็นโดย National Futures Association (NFA) โดยมีข้อยกเว้นบางประการ
NFA ถูกสร้างขึ้นโดย Commodity Futures Trading Commission (CFTC) เพื่อลงทะเบียน CTAs และตรวจสอบให้แน่ใจว่าสอดคล้องกับกฎระเบียบ CFTC และกฎ NFA

ทำความเข้าใจกับที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA)

พระราชบัญญัติอนาคตของธัญพืชได้ผ่านไปในปี 2465 ควบคุมการซื้อขายล่วงหน้า ต่อมามันถูกแทนที่ด้วยพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ปี 1936 ซึ่งมีการควบคุมสินค้าและการซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติมและกำหนดให้การซื้อขายบางอย่างต้องทำในการแลกเปลี่ยน

พระราชบัญญัติคณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ฟิวเจอร์สปี 2517 ได้รับการตรากฎหมายเพื่อแก้ไขพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ มันสร้างไฟล์Commodity Futures Trading Commission (CFTC)และทำเครื่องหมายการใช้ครั้งแรกของคำว่า "ที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์" หรือ CTA

การลงทุนในสินค้าโภคภัณฑ์มักเกี่ยวข้องกับการใช้ประโยชน์จากการใช้ประโยชน์อย่างมีนัยสำคัญดังนั้นจึงต้องใช้ความเชี่ยวชาญในระดับที่สูงขึ้นเพื่อหลีกเลี่ยงศักยภาพในการสูญเสียครั้งใหญ่ CFTC ค่อยๆขยายข้อกำหนดสำหรับการลงทะเบียน CTA มันจัดตั้ง NFA เพื่อจัดการการลงทะเบียน CTA และตรวจสอบให้แน่ใจว่าสมาชิกที่ลงทะเบียนปฏิบัติตามกฎระเบียบ CFTC และกฎ NFA

CTA คือที่ปรึกษาทางการเงินผู้ให้คำแนะนำที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์โดยเฉพาะ ผู้สมัครจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดที่มีความสามารถบางอย่างเพื่อให้ได้การลงทะเบียน CTA รวมถึงการผ่านซีรี่ส์ 3การสอบ Futures National Commodity เกณฑ์บางอย่างสามารถยกเว้นที่ปรึกษาจากการลงทะเบียน CTA หากพบกัน

สำคัญ

The Great Salad Oil Swindle ของปี 1963 นำไปสู่การล้มละลายของ บริษัท 16 แห่งรวมถึงนายหน้า Wall Street สองรายและ บริษัท ย่อยของ American Express มันจุดประกายให้เกิดการควบคุมที่เข้มงวดมากขึ้นของตลาดอนาคตสินค้าโภคภัณฑ์

การยกเว้นจากการลงทะเบียน

การลงทะเบียนเป็น CTA โดยสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับบุคคลหรือ บริษัท ที่ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์เว้นแต่จะเป็นไปตามเกณฑ์ดังต่อไปนี้:

มีการให้คำแนะนำแก่ผู้คน 15 คนหรือน้อยกว่าในช่วง 12 เดือนที่ผ่านมาและบุคคลหรือ บริษัท ไม่ได้ยึดครองต่อสาธารณะในฐานะ CTA
บุคคลหรือ บริษัท ได้ลงทะเบียนกับ CFTC และคำแนะนำที่ได้รับจากการลงทุนสินค้าโภคภัณฑ์นั้นเป็นสิ่งที่เกิดขึ้นกับอาชีพของแต่ละบุคคลหรือธุรกิจของ บริษัท
คำแนะนำที่ให้ไว้ไม่ได้ขึ้นอยู่กับความรู้หรือกำหนดเป้าหมายโดยตรงไปยังผลประโยชน์การซื้อขายของลูกค้าหรือบัญชีการซื้อขาย

ข้อกำหนดอื่น ๆ

โดยทั่วไปแล้วการลงทะเบียน CTA เป็นสิ่งจำเป็นสำหรับผู้ว่าจ้างของ บริษัท รวมถึงพนักงานทุกคนที่รับคำสั่งจากหรือให้คำแนะนำแก่สาธารณชน CTA จะต้องให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนสินค้าทุกรูปแบบรวมถึงสัญญาซื้อขายล่วงหน้าการส่งต่อตัวเลือกและการแลกเปลี่ยน-

กองทุน CTA

กองทุน CTA เป็นกองทุนป้องกันความเสี่ยงที่ใช้กการจัดการฟิวเจอร์สกลยุทธ์. มันลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและใช้กลยุทธ์การซื้อขายที่หลากหลาย สิ่งเหล่านี้อาจรวมถึงการซื้อขายและแนวโน้มอย่างเป็นระบบต่อไปนี้ ผู้จัดการ Tund สามารถจัดการการลงทุนอย่างแข็งขันโดยใช้กลยุทธ์การตัดสินใจเช่นกัน

กองทุน CTA ที่เสนอกลยุทธ์ฟิวเจอร์สที่มีการจัดการจะต้องลงทะเบียนกับ CFTC และ NFA

ที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์คืออะไร?

ที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์หรือ CTA เป็นบุคคลหรือ บริษัท ที่ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าในการใช้อนุพันธ์เป็นการลงทุน CTA จะต้องลงทะเบียนโดยสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติซึ่งเป็นองค์กรอิสระอิสระของอุตสาหกรรม

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าคืออะไร?

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นประเภทของอนุพันธ์ พวกเขาเกี่ยวข้องกับสัญญามาตรฐานในการซื้อหรือขายความปลอดภัยที่แน่นอนในราคาที่กำหนดและในเวลาที่กำหนด นักลงทุนใช้ฟิวเจอร์สเพื่อป้องกันมูลค่าหลักทรัพย์ที่พวกเขามีตำแหน่งในและคาดการณ์การเคลื่อนไหวของราคา

สมาคมอนาคตแห่งชาติคืออะไร?

สมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (NFA) เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองของอุตสาหกรรมอนุพันธ์ ก่อตั้งขึ้นโดยคณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์อนาคตเพื่อดำเนินการลงทะเบียนที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ นอกจากนี้ยังตรวจสอบการกระทำของ CTA เพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาปฏิบัติตามกฎของมันซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของเป้าหมายเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของการลงทุนสาธารณะ

บรรทัดล่าง

ที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA) ให้คำแนะนำการซื้อขายเกี่ยวกับสินค้าโภคภัณฑ์แก่ประชาชนด้านการลงทุน สมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (NFA) ตรวจสอบการกระทำของ CTA เพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาปฏิบัติตามกฎและเพื่อปกป้องนักลงทุน การลงทะเบียนกับ NFA เป็นสิ่งจำเป็นในกรณีส่วนใหญ่