สมาคมผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA)

สมาคมผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA) เป็นองค์กรของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ที่มีจุดประสงค์เพื่อปกป้องนักลงทุนจากการฉ้อโกง ก่อตั้งขึ้นในปีพ. ศ.คำแนะนำการลงทุนหรือหลักทรัพย์ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของระบบการกำกับดูแลเสริมที่ทำงานในระดับรัฐบาลกลางรัฐ/จังหวัดและอุตสาหกรรม

การทำความเข้าใจสมาคมผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA)

NASAA พยายามช่วยให้นักลงทุนระบุและหลีกเลี่ยงการฉ้อโกงโดยการให้ความรู้แก่สาธารณชนการตรวจสอบการละเมิดกฎหมายของรัฐและจังหวัดและการดำเนินการบังคับใช้การบังคับใช้ การเป็นสมาชิกประกอบด้วยหน่วยงานกำกับดูแลที่อาจได้รับการแต่งตั้งจ้างตำแหน่งที่มุ่งเน้นอาชีพหรืออยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลของทนายความของรัฐ หน่วยงานกำกับดูแลเหล่านี้มีหน้าที่รับผิดชอบในการออกใบอนุญาต บริษัท หลักทรัพย์และผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนเช่นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และที่ปรึกษาการลงทุน-การลงทะเบียนข้อเสนอหลักทรัพย์บางอย่างการตรวจสอบข้อเสนอทางการเงินของ บริษัท ขนาดเล็กการตรวจสอบการขายสำนักงานสาขาและการเก็บบันทึกการส่งเสริมการศึกษานักลงทุนและที่สำคัญที่สุดคือการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐ

นอกเหนือจากการปกป้องนักลงทุนแล้วหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบางแห่งอาจช่วยให้ธุรกิจขนาดเล็กระดมทุนและอยู่ในการปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ หน่วยงานกำกับดูแลบางคนอาจทำงานในแผนกที่ควบคุมการประกันภัยหรือธนาคาร

การเป็นสมาชิกของ NASAA นั้นประกอบไปด้วยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์จากสหรัฐอเมริกาทั้งหมด 50 รัฐคือ District of Columbia, Puerto Rico, US Virgin Islands, Canada และ Mexicoนาซ่าเว็บไซต์มีคุณสมบัติที่หลากหลายของนักลงทุนและทรัพยากรระดับมืออาชีพรวมถึงกศูนย์การฉ้อโกงที่แสดงกับดักนักลงทุนชั้นนำแบบทดสอบการฉ้อโกงการฉ้อโกงธงสีแดงการฉ้อโกงวิธีติดต่อหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ในท้องถิ่นและวิธีการตรวจสอบนายหน้าหรือที่ปรึกษาการลงทุน

ข้อพิจารณาพิเศษ

สมาชิกของ NASAA ทำงานภายในรัฐบาลเพื่อปกป้องนักลงทุนและรับรองความสมบูรณ์ของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ในรูปแบบต่อไปนี้:

• ใบอนุญาตผู้ประกอบการหุ้น บริษัท ที่ปรึกษาการลงทุน (ผู้ที่จัดการสินทรัพย์น้อยกว่า $ 100 ล้าน) และ บริษัท หลักทรัพย์ที่ดำเนินธุรกิจในรัฐ
• การลงทะเบียนหลักทรัพย์บางอย่างที่เสนอให้กับนักลงทุนของรัฐ
• การตรวจสอบข้อร้องเรียนของนักลงทุนและกรณีที่อาจเกิดขึ้นจากการฉ้อโกงการลงทุน
• การบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐโดยการปรับการลงโทษให้การชดใช้ความเสียหายแก่นักลงทุนดำเนินคดีกับอาชญากรปกขาว
• การตรวจสอบ บริษัท ที่ปรึกษานายหน้าและการลงทุนเพื่อให้แน่ใจว่าสอดคล้องกับกฎหมายหลักทรัพย์และการบำรุงรักษาบันทึกที่ถูกต้องของบัญชีลูกค้า
• ตรวจสอบข้อเสนอบางอย่างที่ไม่ได้รับการยกเว้นจากกฎหมายของรัฐ
• การให้ความรู้แก่นักลงทุนเกี่ยวกับสิทธิของพวกเขาและการจัดหาเครื่องมือและความรู้ที่พวกเขาต้องการในการตัดสินใจทางการเงินอย่างมีข้อมูล
• การสนับสนุนเส้นทางของกฎหมายและข้อบังคับของรัฐที่แข็งแกร่งมีเหตุผลและสม่ำเสมอ

wasaa asaaผู้ดูแลระบบที่ซีรี่ส์ 63-ซีรี่ส์ 65, และซีรี่ส์ 66การสอบข้อบังคับซึ่งอนุญาตให้ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินทำหน้าที่เป็นตัวแทน ในรัฐส่วนใหญ่ซีรี่ส์ 63 เป็นข้อกำหนดสำหรับตัวแทนหลักทรัพย์ที่ลงทะเบียนทั้งหมด

Investopedia กำหนดให้นักเขียนใช้แหล่งข้อมูลหลักเพื่อสนับสนุนงานของพวกเขา เหล่านี้รวมถึงเอกสารขาวข้อมูลของรัฐบาลการรายงานต้นฉบับและการสัมภาษณ์กับผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรม นอกจากนี้เรายังอ้างอิงการวิจัยต้นฉบับจากสำนักพิมพ์ที่มีชื่อเสียงอื่น ๆ ตามความเหมาะสม คุณสามารถเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับมาตรฐานที่เราปฏิบัติตามในการผลิตเนื้อหาที่ถูกต้องและเป็นกลางในของเรานโยบายบรรณาธิการ