Sec Form BD: มันคืออะไรและมันทำงานอย่างไร

Sec Form BD เป็นแบบฟอร์มที่ต้องกรอกและส่งไปยังสหรัฐอเมริกาสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(วินาที) เพื่อสมัครลงทะเบียนเป็นกนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกา แบบฟอร์มจะต้องได้รับการอัปเดตผ่านการแก้ไขเมื่อใดก็ตามที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลในไฟล์

ทำความเข้าใจกับ ก.ล.ต.

Boker-Dealers อยู่ในธุรกิจการซื้อและขายหลักทรัพย์ทางการเงินสำหรับบัญชีของตนเองรวมถึงลูกค้า ก่อนที่จะสามารถทำธุรกรรมในด้านการเงินใด ๆ นายหน้าตัวแทนจำหน่ายจะต้องลงทะเบียนกับหน่วยงานที่เหมาะสมและยื่นเอกสารที่ถูกต้อง

ก.ล.ต.("แอปพลิเคชั่นที่เหมือนกันสำหรับการลงทะเบียนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์") กำหนดให้การสมัคร บริษัท เปิดเผยข้อมูลความเป็นมารวมถึงนโยบายการจัดการที่กำกับ บริษัท ชื่อผู้บริหารและพันธมิตรทั่วไปข้อมูลผู้สืบทอดและการดำเนินคดีทางกฎหมายในปัจจุบันหรือการละเมิดหลักทรัพย์ก่อนหน้านี้ บทบัญญัติที่กำหนดให้โบรกเกอร์หลักทรัพย์ทั้งหมดลงทะเบียนกับ ก.ล.ต. ได้รับการคุ้มครองตามมาตรา 15 ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934-

SEC แบบฟอร์ม BD ถูกใช้โดยนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายเพื่อลงทะเบียนกับ SECองค์กรกำกับดูแลตนเอง(SRO) และเขตอำนาจศาลใด ๆ โบรกเกอร์ดีลเลอร์จะต้องยื่นแบบฟอร์ม BD ผ่านระบบการลงทะเบียนกลาง (CRD) ที่ดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน(FINRA)

การยื่น SEC แบบฟอร์ม BD

แบบฟอร์ม BD เป็นหนึ่งในหกแบบฟอร์มการลงทะเบียนเครื่องแบบที่แตกต่างกันซึ่งใช้ในการยื่นข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์กับ FINRA'sเว็บ CRD- เมื่อผู้สมัครยื่นเอกสาร CRD เป็นครั้งแรกจำเป็นต้องใช้ BD แบบฟอร์มกระดาษเต็มรูปแบบ นอกจากนี้เขตอำนาจศาลบางแห่งอาจต้องมีการยื่นแบบฟอร์มกระดาษ BD แยกต่างหาก ผู้สมัครควรติดต่อเขตอำนาจศาลที่เหมาะสมสำหรับข้อกำหนดการยื่นเฉพาะ

แบบฟอร์มการลงทะเบียนเครื่องแบบอื่น ๆ มีดังนี้:

• แบบฟอร์ม U4:แบบฟอร์มนี้ใช้โดยตัวแทนของนายหน้าซื้อขายและที่ปรึกษาการลงทุนเพื่อลงทะเบียน
• แบบฟอร์ม U5:แบบฟอร์มนี้ใช้โดยนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายและที่ปรึกษาการลงทุนเพื่อยุติการลงทะเบียนของตัวแทน
• แบบฟอร์ม BDW-แบบฟอร์มนี้ใช้โดยนายหน้าตัวแทนจำหน่ายที่ต้องการยกเลิกการลงทะเบียนในฐานะนายหน้าตัวแทนจำหน่าย
• แบบฟอร์ม Br:แบบฟอร์มนี้ใช้ในการลงทะเบียนหรือปิดสำนักงานสาขาของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
• แบบฟอร์ม U6:แบบฟอร์มนี้ใช้เพื่อรายงานการลงโทษทางวินัยกับนายหน้าตัวแทนจำหน่าย

Web CRD เป็นระบบการออกใบอนุญาตและการลงทะเบียนกลางที่ใช้โดยอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาและหน่วยงานกำกับดูแล CRD มีบันทึกการลงทะเบียนของ บริษัท นายหน้าตัวแทนจำหน่ายและบุคคลที่เกี่ยวข้องรวมถึงคุณสมบัติการจ้างงานและประวัติการเปิดเผยข้อมูล นอกจากนี้ยังอำนวยความสะดวกในการประมวลผลการยื่นแบบฟอร์มการส่งลายนิ้วมือการสอบคุณสมบัติและการศึกษาต่อเนื่อง Web CRD เป็นระบบที่ปลอดภัยซึ่งมีเพียง บริษัท และหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับอนุญาตจาก FINRA เท่านั้นที่สามารถใช้งานได้

เมื่อใดก็ตามที่นายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายมีข้อมูลใด ๆ เกี่ยวกับแบบฟอร์มที่ยื่นก่อนหน้านี้ซึ่งเปลี่ยนแปลงไปก่อนหน้านี้พวกเขาจะต้องยื่นแบบฟอร์มใหม่ BD ที่ระบุการเปลี่ยนแปลงเหล่านี้

ข้อมูลที่จำเป็นใน SEC แบบฟอร์ม BD

ข้อมูลที่ต้องตอบในแบบฟอร์มรวมถึงประเภทของการยื่นองค์กร (บริษัท , หุ้นส่วน,บริษัท รับผิด จำกัด(LLC) ฯลฯ ) เดือนที่ปีงบประมาณสิ้นสุดการเตรียมการใด ๆ กับบุคคลหรือนิติบุคคลอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการบันทึกประเภทของการลงทะเบียน (เช่นถ้านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จะทำการค้าหลักทรัพย์ของรัฐบาล) หรือการถือครองบัญชีหรือเงินทุน

เอนทิตีที่ใช้จะต้องตรวจสอบประเภทของธุรกิจทั้งหมดที่ตั้งใจจะทำและประเภทของการเงินหลักทรัพย์มันวางแผนที่จะทำธุรกิจเหล่านี้เป็นเพียงไม่กี่พื้นที่ SEC แบบฟอร์ม BD สัมผัส โดยทั่วไปแล้วรูปแบบที่ครอบคลุมครอบคลุมรายละเอียดจำนวนมาก