ก.ล.ต. ฟอร์มคำจำกัดความ bdw

SEC แบบฟอร์ม BDW คืออะไร?

ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(วินาที) แบบฟอร์ม DBW เป็นเอกสารที่ต้องกรอกโดยหลักทรัพย์ทั้งหมดนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ผู้ที่ต้องการยกเลิกสถานะของพวกเขาในฐานะนายหน้าที่ลงทะเบียน ชื่อของแบบฟอร์มคือการร้องขอชุดเครื่องแบบ SEC สำหรับการถอนตัวของนายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย

ยิ่งไปกว่านั้นแบบฟอร์มนี้ช่วยให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ปิดร้านค้าหรือหยุดทำหน้าที่ในความสามารถของนายหน้าตัวแทนจำหน่ายหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน(FINRA) สั่งการใช้แบบฟอร์ม DBWนายหน้าซื้อขาย-ผู้ซื้อและขายหลักทรัพย์ในนามของลูกค้าลงทุนของพวกเขา-อาจใช้เอกสารเพื่อทำการถอนบางส่วนจากกิจกรรมการซื้อขาย การลบบางส่วนสิ้นสุดลงการลงทะเบียนของนายหน้าภายในเขตอำนาจศาลเฉพาะและองค์กรกำกับดูแลตนเอง(SRO) อย่างไรก็ตามการถอนบางส่วนไม่ได้ยุติข้อกำหนดการยื่นของ บริษัท กับ ก.ล.ต. และกับ SROs และเขตอำนาจศาลที่เหลือ

บทบัญญัติเฉพาะของ SEC แบบฟอร์ม BDW

มาตรา 15 แห่งพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ของปี 1934 ครอบคลุมบทบัญญัติที่ควบคุมนายหน้าหลักทรัพย์ทั้งหมดที่จดทะเบียนผ่านสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์วัตถุประสงค์ของแบบฟอร์มคือการช่วยให้ ก.ล.ต. พิจารณาว่าเป็นประโยชน์สูงสุดของสาธารณะสำหรับนายหน้าตัวแทนจำหน่ายในการถอนการลงทะเบียนของพวกเขาหรือไม่ ก.ล.ต. และสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ(NASD) เก็บข้อมูลทั้งหมดที่ให้ผ่านการยื่นแบบฟอร์ม BDW ในบันทึก ข้อมูลที่มีอยู่ในการยื่นเอกสารนั้นมีให้สาธารณะ

โบรกเกอร์ดีลเลอร์สามารถส่งแบบฟอร์ม BDW ทางอิเล็กทรอนิกส์กับไฟล์ฝากลงทะเบียนกลาง(CRD) ซึ่งเป็นดูแลโดย FINRAเขตอำนาจศาลบางแห่งอาจต้องมีการยื่นสำเนากระดาษของแบบฟอร์มแยกต่างหากและมีข้อกำหนดการยื่นเพิ่มเติม ดังนั้นผู้สมัครควรติดต่อหน่วยงานที่เหมาะสมสำหรับข้อกำหนดการยื่นเฉพาะเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาปฏิบัติตามมาตรฐานอย่างเต็มที่

ตัวอย่างโลกจริง

จากข้อมูลของ FINRA เมื่อนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายยกเลิกการลงทะเบียนของ บริษัท โดยใช้การร้องขอเครื่องแบบสำหรับการถอนตัวของนายหน้าตัวแทนจำหน่ายพวกเขาควรคำนึงถึงประเด็นต่อไปนี้:

• ก่อนที่จะยื่นแบบฟอร์ม BDW นายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายจะต้องแก้ไขแบบฟอร์ม BD เพื่ออัปเดตข้อมูลที่ไม่ถูกต้องหรือไม่สมบูรณ์
• นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อาจยื่นแบบฟอร์มการแก้ไขที่เหมาะสมทางออนไลน์ผ่าน Web CRD
• โปรดทราบว่าเขตอำนาจศาลบางแห่งอาจมีข้อกำหนดการยื่นเพิ่มเติมสำหรับการถอนการลงทะเบียน

นอกจากนี้ บริษัท ควรตรวจสอบให้แน่ใจว่าพวกเขาติดต่อเขตอำนาจศาลที่เหมาะสมสำหรับข้อกำหนดการยื่นเฉพาะของพวกเขา ไดเรกทอรีของรัฐและเขตอำนาจศาลมีอยู่ในเว็บไซต์สมาคมผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ

Investopedia กำหนดให้นักเขียนใช้แหล่งข้อมูลหลักเพื่อสนับสนุนงานของพวกเขา เหล่านี้รวมถึงเอกสารขาวข้อมูลของรัฐบาลการรายงานต้นฉบับและการสัมภาษณ์กับผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรม นอกจากนี้เรายังอ้างอิงการวิจัยต้นฉบับจากสำนักพิมพ์ที่มีชื่อเสียงอื่น ๆ ตามความเหมาะสม คุณสามารถเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับมาตรฐานที่เราปฏิบัติตามในการผลิตเนื้อหาที่ถูกต้องและเป็นกลางในของเรานโยบายบรรณาธิการ