ซีรี่ส์ 31 เป็นใบอนุญาตการสอบและหลักทรัพย์ที่ให้สิทธิ์แก่ผู้ถือขายการจัดการฟิวเจอร์สเงินทุนหรือดูแลกิจกรรมเหล่านั้น นอกจากนี้ยังรับรองบุคคลที่ต้องการรับค่าคอมมิชชั่นต่อท้ายในการเป็นหุ้นส่วนที่ จำกัด ของ Commodity, บัญชีที่มีการจัดการหรือสระว่ายน้ำสินค้าตามที่แนะนำที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์(CTA)

การสอบซีรี่ส์ 31 คือสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ(NFA) สอบหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน(FINRA) ยังเป็นที่รู้จักกันในนามการตรวจสอบเงินทุนในอนาคตมันครอบคลุมหัวข้อต่าง ๆ เช่นกฎระเบียบข้อบังคับและความรับผิดชอบเกี่ยวกับอุตสาหกรรมฟิวเจอร์ส

ประเด็นสำคัญ

  • ซีรี่ส์ 31 เป็นการสอบใบอนุญาตอุตสาหกรรมการเงินที่อนุญาตให้หนึ่งสามารถขายหรือกำกับดูแลกองทุนฟิวเจอร์สที่มีการจัดการหรือกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์
  • บัญชีฟิวเจอร์สที่มีการจัดการคือยานพาหนะการลงทุนที่ดำรงตำแหน่งในตราสารอนุพันธ์เช่นอนาคตสินค้าโภคภัณฑ์ตัวเลือกหุ้นและการแลกเปลี่ยนอัตราดอกเบี้ย
  • การสอบดำเนินการโดยสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (NFA) ร่วมกับ FINRA

โครงสร้าง 31 โครงสร้าง

บัญชีฟิวเจอร์สที่มีการจัดการเป็นประเภทของการลงทุนทางเลือกยานพาหนะ. มันมีโครงสร้างคล้ายกับไฟล์กองทุนรวมยกเว้นว่ามันมุ่งเน้นไปที่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าและอื่น ๆอนุพันธ์สินค้า.

ในสหรัฐอเมริกาผู้ให้บริการบัญชีอนาคตที่มีการจัดการจะถูกควบคุมโดยคณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ฟิวเจอร์ส(CFTC) เช่นเดียวกับสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (NFA)

การสอบซีรี่ส์ 31 ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 45 ข้อซึ่งผู้สมัครมีเวลา 60 นาทีในการดำเนินการให้เสร็จสมบูรณ์ คะแนนผ่านคือ 70% ผู้สมัครจะต้องลงทะเบียนกับ FINRA เพื่อทำการทดสอบ ค่าใช้จ่ายของการสอบคือ $ 85

ข้อกำหนดของซีรี่ส์ 31

บุคคลอาจใช้ซีรีส์ 31 หากพวกเขามีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ดังต่อไปนี้:

  • พวกเขาลงทะเบียนกับ FINRA ในฐานะตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไปกับ บริษัท สมาชิก FINRA;
  • บริษัท สมาชิก FINRA ยังเป็น บริษัท NFA FCM (Futures Commission Commission) หรือ IB (แนะนำนายหน้า) หรือผู้สมัครสมาชิก NFA FCM หรือสมาชิก IB และเป็นผู้สนับสนุนบุคคลสำหรับการลงทะเบียน AP; และ
  • บุคคลนั้นจะ จำกัด กิจกรรมอนาคตในนามของ บริษัท ที่สนับสนุน NFA/FINRA เพื่อชักชวนกองทุนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินสำหรับการมีส่วนร่วมในกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ชักชวนบัญชีการตัดสินใจที่จะจัดการโดย CTAs หรือผู้กำกับดูแลที่ทำกิจกรรมที่ จำกัด นี้

ซีรีส์ 31 โครงร่าง

ซีรีส์ 31 ครอบคลุมสาขาวิชาที่สำคัญเหล่านี้:

  • ความรู้ด้านการตลาดทั่วไป: ซึ่งรวมถึงคำจำกัดความและความสำคัญของอัตรากำไรขั้นต้นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสัญญาไปข้างหน้าข้อ จำกัด ของเจ้าชายดอกเบี้ยแบบเปิดสัญญาชดเชย "การทำเครื่องหมายสู่ตลาด" การตั้งถิ่นฐานการซื้อขายสเปรดพื้นฐานการป้องกันความเสี่ยง
  • กฎระเบียบทั่วไป: การเรียกร้องอนุญาโตตุลาการและรางวัลกระบวนการทางวินัยของ NFA, กฎการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ NFA 2-9 (การกำกับดูแลของพนักงาน), "ผู้เข้าร่วมที่มีคุณสมบัติเหมาะสม" ข้อกำหนดการลงทะเบียน, การซื้อขายในตลาดต่างประเทศหนังสือและบันทึกที่จะเก็บรักษาไว้
  • กฎระเบียบของ CPO/CTA: รายงานถึงลูกค้าการยกเว้นจากการลงทะเบียนบันทึกที่จะเก็บรักษาหุ้นส่วน จำกัด การรับเงินจากลูกค้า
  • เอกสารการเปิดเผยข้อมูล CPO/CTA: การจัดการและค่าธรรมเนียมจูงใจ, บันทึกประสิทธิภาพ, ความขัดแย้งทางผลประโยชน์, ระยะเวลา CPO (ผู้ให้บริการพูลสินค้าโภคภัณฑ์) หรือ CTA สามารถใช้เอกสารการเปิดเผยข้อมูลหน่วยพูลที่ซื้อโดยหลักการ, งบการเปิดเผย, ภูมิหลังทางธุรกิจของผู้บริหาร, การทบทวน NFA ของเอกสารก่อนการใช้งานและการเปิดเผยการลงโทษทางวินัย
  • รู้กฎของลูกค้าของคุณ: ข้อมูลลูกค้าที่จำเป็นและการเปิดเผยความเสี่ยง
  • การเปิดเผยโดย CPOS และ CTA ที่จำเป็นสำหรับค่าธรรมเนียมล่วงหน้า: การเปิดเผยค่าธรรมเนียมล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายและผลกระทบของค่าธรรมเนียมล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายขององค์กรต่อประสิทธิภาพสุทธิ
  • วัสดุส่งเสริมการขาย (กฎการปฏิบัติตาม 2-29): คำจำกัดความของวัสดุส่งเสริมการขายการนำเสนอการขายที่ได้มาตรฐานการใช้ บริษัท ที่ปรึกษาหรือ บริษัท โฆษณาบุคคลที่สามพิมพ์บทความจากสิ่งพิมพ์อุตสาหกรรมการบันทึกวัสดุส่งเสริมการขายผลการดำเนินงานที่ผ่านมา

สำหรับรายละเอียดเพิ่มเติมดูที่ NFAซีรีส์ 31 โครงร่างการศึกษา-

Investopedia กำหนดให้นักเขียนใช้แหล่งข้อมูลหลักเพื่อสนับสนุนงานของพวกเขา เหล่านี้รวมถึงเอกสารขาวข้อมูลของรัฐบาลการรายงานต้นฉบับและการสัมภาษณ์กับผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรม นอกจากนี้เรายังอ้างอิงการวิจัยต้นฉบับจากสำนักพิมพ์ที่มีชื่อเสียงอื่น ๆ ตามความเหมาะสม คุณสามารถเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับมาตรฐานที่เราปฏิบัติตามในการผลิตเนื้อหาที่ถูกต้องและเป็นกลางในของเรานโยบายบรรณาธิการ