附表13d：是什么，如何提交，要求，示例

附表13D是必须向美国提交的表格证券交易委员会（SEC）当一个人或团体获得公司的投票级超过5％时公平股票。附表13D必须在申报人达到5％股份后的10天内提交。附表13D也被称为“实益所有权报告”。

了解时间表13d

由于各种原因，投资者可能会决定在一家公共持有的公司中购买大量股票。例如，他们可能是激进投资者试图敌对收购，认为该股票被低估的机构投资者或持不同政见的股东正在考虑代理竞赛以更换管理为目标。

当一个人或一群人获得公司的大量所有权股份时，以上的投票占5％以上班级在其公开交易的证券中，SEC要求他们以附表13D表格披露购买。在某些情况下，他们可能能够使用更简单的形式，称为附表13G。

一旦向SEC提出了披露，上市公司和公司交易的交易所已通知了新的受益所有者。附表13D旨在就这些股东是谁以及为什么他们在公司中拥有大量股份的公众提供透明度。该表格向公众表示，控制权的变化（例如敌对的接管或代理斗争）可能会发生，以便公司中现有的股东可以做出明智的投资和投票决定。

提交附表13D的义务在于新的福利所有者。这是因为目标公司可能不知道交易背后的人或团体。收益所有人必须在购买股票后的10天内提交时间表13D。

附表13d的要求

附表13D要求实益所有者提供有关几个项目的相关信息，其中包括以下内容：

项目1：安全和发行人。本节询问购买的证券类型以及发行它们的公司的姓名和地址。

项目2：身份和背景。在本节中，买家可以识别自己的身份，包括他们的商业类型，公民身份以及过去五年来任何刑事定罪或参与民事诉讼。

项目3：资金或其他注意事项的来源和数量。本节指出了这笔钱的来源，包括是否借用了其中的任何一个。

项目4：交易的目的。附表13D的这一部分提醒投资者可能会迫在眉睫的控制更改。除其他披露外，受益人必须指出他们是否有涉及合并，重组或清算发行人或其任何子公司的计划。

项目5：发行人证券的兴趣。在这里，受益所有人列出了购买的股份数量和公司的百分比流通股此购买代表。

第6项：与发行人证券有关的合同，安排，理解或关系。受益所有人应描述与任何人就目标公司证券建立的任何协议或关系。例如，这可能涉及投票权，查找者的费用，合资企业或贷款或期权安排。

项目7：将作为展品提交的材料。其中包括受益所有人与证券签订的任何书面协议的副本。

特殊注意事项：披露物质变化

如果对附表13D中提交的信息有任何重大更改，则受益人必须在两天内修改其附表13D。重大变化包括受益所有人持有的证券级别的百分比的任何增加或减少1％。

大多数附表13D文件都可以在SEC中查看Edgar数据库。该数据库将表格13D呈现为“ SC 13D - 收购有益所有权的一般声明”。任何修订的表格均表示为SC 13D/A。

附表13d的现实世界示例

媒体集团IAC/ICONTERATIVECORP（IAC），在国际米高梅度假村（MGM Resorts International）购买了大量股权（米高梅）。由此产生的13D于2020年8月20日提交给SEC。

以下是米高梅13D申请的一部分：

• IAC/InteractiveCorp被称为报告人员（第1节）。
• 购买的股票数量为59,033,902（第7节）。
• 根据当时的流通股（第13节），购买购买代表了米高梅的12％。

13D文件的标题页：

13d申请的详细信息