附表13G：定义，谁提交它以及它的用途

这证券交易委员会（SEC）附表13G表格是附表13D表格的替代文件，用于报告当事方拥有公司总股票总问题5％的股票所有权。附表13G是附表13D的较短版本，报告要求较少。只要申报人符合几项豁免之一，就可以提起附表13G代替SEC附表13D表格。

附表13D和附表13G表格都称为“实益拥有报告”。根据SEC的说法受益所有者任何直接或间接地具有投票权或投资能力的人。这些表格旨在提供有关具有重要股份的个人的信息公开交易公司，因此，允许其他投资者和其他有关方面就自己的投资做出明智的决定。超过5％的上市股票的所有权被认为是重要的所有权，并将其报告给公众是必不可少的。

投资者和任何其他有关方面都可以通过SEC的所有公开交易公司的附表13G形式查看埃德加系统。

了解时间表13G

有几项豁免允许申报人提交附表13G的表格，而不是附表13d。机构投资者可以在从事正常业务的同时获得证券，并且无意影响发行人的控制权，可以提交附表13G。如果没有机构投资者的个人没有获得对发行人的控制权，并且不是直接或间接的20％或更多保证金的受益所有者，则非机构投资者的个人可以提交附表13G。根据1934年《证券交易法》第13（d）（6）（a）或（b）条，对投资者还有额外的豁免。如果投资者在1970年12月22日之前获得其实益所有权，也可以免税。

附表13G有几个提交截止日期。为了机构投资者，他们必须在完成超过5％以上的年底后的45天内提交，或者在初次申请尚未完成的情况下，首先完成一个月以上的10天之后。被动投资者必须在获得5％或以上的安全性后的10天内提交。最后，豁免投资者（按照第13（d）（6）（a）或（b）条的定义1934年证券交易法）必须在他们有义务提交的年底的45天内提交。

附表13G表格中包含的信息的任何更改都必须通过其他报告修改。机构投资者必须提交修正案，以在年底结束后的45天内或在第一次完成10％以上的10天之内的10天内报告任何变化，然后在任何月末的10天内，持有人的所有权增加或减少了5％或更多。被动投资者对报告修正案也有类似的要求。

SEC可以对个人和/或公司对不当提交附表13G表格或未能提交罚款。如果个人未能及时报告有关其持股和交易的信息，则可以引用他们，如果公司不报告员工未正确提交任何必需表格，则可以罚款。即使是无意的，未能及时提交所需的实益所有权报告也违反了根据1934年《证券交易法》第13（d），第13（g）条和16（a）条规定的要求。

基金经理和其他投资者知道他们的内部控制政策和程序。为了解决与SEC的不当提交索赔，个人投资者被迫支付15万美元的经济罚款。美国证券交易委员会（SEC）努力监管这类违规行为，因为这些形式旨在保护公众，使他们意识到内部人员的交易活动，并最终阻止内幕交易和其他股票操纵行为。