系列26：它是什么，它的工作方式，示例

系列26是由金融业监管机构（FINRA）。尽管它通常被简单地称为26系列考试，但其全名是投资公司和可变合同产品主管EAM。

正如其全名所暗示的那样，通过26系列考试使候选人有限地注册为有限原则，负责销售可赎回证券的监督人员，例如共同基金，可变保险合同和其他金融产品1940年的投资公司法。

系列26的工作方式

第26赛考试的目的是通过确保监督可赎回证券出售的新专业人员至少配备最低水平的知识和能力来保护投资公众。从这个意义上讲，它类似于CFA研究所对于候选人特许财务分析师（CFA）程序。

为了确保维护这些标准，必须首先由FINRA成员公司赞助26系列考试的候选人，并且必须通过投资公司和可变合同产品代表考试（称为“ Series 6”）或一般证券代表考试（称为“系列7”）。此外，候选人还必须通过证券行业必需品考试（SIE）。

系列26考试包括110个问题。为候选人提供2小时45分钟的时间来编写考试，该考试以电子方式完成。要通过，候选人必须正确回答至少70％的问题。由于没有猜测的处罚，因此候选人应确保他们在测试中尝试所有问题。

第26系列涵盖了故意的主题，尽管问题的顺序涵盖了三个主要主题领域。第一部分与监督财务销售团队的专业人员的管理和记录保持职责有关，同时还测试了候选人对证券行业整体。

在第二部分和第三部分中，对候选人进行了测试遵守行业管理人员的责任，例如正确处理客户帐户的所需过程以及向公众营销证券时所需的各种披露。从更广泛的角度来看，本节包括有关该领域专业人士所需的道德标准的问题，例如如何导航利益冲突以及如何披露对证券法律和法规的潜在违规行为。