国家管理员：它是什么，它的工作方式

什么是国家管理员？

州行政官是政府或监管机构或官员，负责监督和执行有关证券交易的州级规则和法规。模型立法称为统一证券法指导美国每个州为不属于联邦法规的证券交易制定自己的法律。州管理员的工作是保护投资者免受州一级的证券欺诈侵害。

而证券交易委员会（SEC）监管并执行联邦证券法，每个州也都有自己的证券监管机构，他们执行所谓的“蓝天“法律。这些州法律涵盖了SEC监管的许多相同活动，例如出售证券和出售这些证券的人，但它们仅限于出售的证券或在每个州内出售它们的人。

国家行政官基本上像联邦证券监管机构，证券交易委员会（SEC）一样，在不属于SEC的权限的事项上。

国家管理员的角色包括禁止，谴责，限制或暂停的注册组织或未能遵守《统一证券法》中规定的条款的能力。这些条款包括故意违反证券，不道德的商业惯例，重罪定罪和其他此类违规行为。

国家管理人员执行一个州的“蓝天法”。除联邦证券法外，每个州都有自己的一套证券法（通常称为“蓝天法”），旨在保护投资者免受该州管辖范围内发生的欺诈性销售惯例和活动。

尽管这些法律的情况因州而异，但大多数州法律通常要求提供证券提供的公司在可以在特定州出售之前注册其产品，除非有特定的州豁免。法律还许可经纪公司，经纪人和投资顾问代表。

国家证券管理员还监督投资顾问他们管理不到1亿美元的人。这些顾问必须在拥有主要营业地点的州的州证券局注册，并且必须提交称为“表格“与国家。

州管理员还可以提供有关公司在该州开展业务的信息，并可以检查中央登记库（CRD）告诉您您的经纪人或经纪公司是否有纪律历史。他们还可以确认是否已清除公司在您所在州出售其证券。