什么是SEC表格？定义，要求以及如何提交

这证券交易委员会（SEC）需要所有专业人士投资顾问提交SEC表格。此表格指定了投资风格，管理资产（AUM），以及咨询公司的主要官员。该表格必须每年更新，并且必须根据公共记录，对于管理超过2500万美元的资金的公司。

SEC表格中有几个部分。第一部分包括识别信息，如果对顾问采取了过去的纪律处分，则必须在SEC表格的第一部分中注意到这一点。第二部分涉及AUM，投资策略，费用安排和公司的服务。

关键要点

美国证券交易委员会要求任何专业投资顾问提交SEC表格。
表格ADV是必须提交给SEC和州证券当局的注册文件。
申报人必须包括识别有关管理资产和投资费用结构的信息和信息，以及有关SEC表格的其他信息。
客户应审查SEC表格ADV提供有关公司资产组合和人员的专业背景的透明信息。
SEC Form CRS是一种新表格，曾经是SEC表格Adv的第3部分。

了解SEC表格ADV

谁可以提交SEC表格？

SEC Form Adv正式称为投资顾问注册统一申请，并由豁免报告顾问的报告作为注册文件，必须提交SEC并向州证券当局提交。

这北美证券管理员协会（NASAA）评论和批准对文档的更改，并由金融业监管机构（FINRA）。

投资顾问的潜在客户和当前客户应始终审查SEC表格副词。那是因为它提供了公司内资产组合以及关键人员的专业背景的透明证据。

重要的

大多数顾问在营销过程的早期就向任何潜在客户提供当前的SEC表格。实际上，投资者应立即对不根据要求自由提供表格的顾问谨慎。

如何提交SEC表格

如上所述，此形式有几个部分。我们重点介绍了以下每个关键信息。

第1部分

形式的第一部分ADV组织为填空（通常更容易让顾问编译），并提供有关以下详细信息：

顾问的业务
其所有权结构和故障
任何隶属关系
所有相关的商业实践
当前和历史客户
有关其密钥和其他员工的详细信息
涉及咨询公司和/或其员工的任何纪律事件

SEC审查了公司从该表格中提供的信息，以处理注册并管理其监管和考试计划。

第2部分

表格的第二部分是由投资顾问准备的更长的叙述。这必须用简单的英语编写，并包含有关提供的特定类型咨询服务的详细信息，顾问的费用时间表，纪律信息以及任何利益冲突。后一部分可能包括有关任何董事是否具有可能影响其判断或提供内部信息的外部商业利益的详细信息。

该部分还应包括管理背景 - 他们的教育历史和商业经验。这些BIOS也应扩展到关键的咨询人员。本节是最重要的主要主要披露投资顾问向客户提供的文件。一旦提交，便可以向公众使用。

SEC表格ADV第2部分还必须包括补充，其中详细介绍了有关直接向客户提供投资建议的主要员工的信息。

SEC表格的年度更新ADV

所有投资顾问都必须向其小册子提交年度更新。这包括公司内发生的所有物质变化以及对其业务至关重要的任何信息和/或活动。

SEC形式CRS

SEC Form Adv先前包括第3部分，该部分旨在作为先前部分的摘要。因此，它被称为关系摘要。 2019年6月，SEC修改了该表格，并将第三部分旋转为一种称为SEC表格CRS或关系摘要的新表格。

该表格旨在“向散户投资者提供简短的客户或客户关系摘要，以提供有关公司的信息。”必须由为客户提供零售投资服务的每个公司向SEC提交，并且必须提交给这些人。

如上所述，SEC表格CRS是SEC表格Adv的信息摘要。因此，顾问必须包括以下信息：

识别信息
提供的服务
客户关系
费用和费用
利益冲突
行为标准
纪律处分
其他详细信息

该形式必须简洁并以简单的英语书写，因此可以很容易地理解。

如何访问SEC表格ADV

要请求表格副本，请联系最接近您的SEC分支机构。投资顾问的潜在和现有客户应始终审查备用表格，因为它提供了透明的证据资产混合在公司和关键人员的专业背景中。

下载SEC表格ADV

这是一个关联到可下载的SEC表格ADV。

我如何找到公司的SEC表格adv？

所有公司都必须将其提交给法规当局公开的SEC表格。这意味着可以通过证券交易委员会网站的投资顾问公开披露页面轻松访问它们。您也可以直接向公司提出请求。请记住，所有投资公司都必须为新客户提供这些表格。

经纪人/经销商是否提交SEC表格？

是的。任何向客户提供投资服务的人都可以提交SEC表格。这包括投资公司或个人顾问。它是向证券交易委员会的注册表，还必须向一个或多个州证券当局提交。

什么是SEC表格第1部分和第2部分？

SEC表格ADV的第1部分旨在确定提交表格的公司。它包括有关公司，其提供的服务，拥有业务，其服务客户，任何业务隶属关系以及过去面临的任何纪律处分的信息。本节是填充或复选框格式，可以更易于完成。

什么是SEC表格第2A部分和2B部分？

SEC表格ADV的第2部分是该公司的小册子。它提供有关公司关键信息的披露，包括其业务惯例，费用，利益冲突以及过去面临的任何纪律。

本节分为两个不同的部分。第2A部分是手册的封面页，该页面具有识别信息，而第2B部分是补充。细节必须简单地用简单的英语编写，可以很容易地理解。

什么是SEC表格第3部分？

本节称为关系摘要。 2019年6月，SEC修订了SEC表格，并将第3部分变成了一个单独的表格，称为SEC表格CRS。此表格必须由任何向其客户提供零售投资服务的公司提交。由于它是SEC表格的两个部分的摘要，因此它必须包括任何识别信息以及客户关系，提供的服务以及利益冲突以及其他方面的冲突。

底线

SEC Form Adv是投资顾问和公司必须提交的许多文件之一，以保持合规性。投资者可以使用此信息在选择或更改其投资团队时帮助他们指导他们。因此，重要的是要确保提交的信息简洁且用简单的英语书写很重要，任何人都可以轻松理解它。请记住，提交的信息必须准确。任何误导性信息都可能导致撤销注册，罚款甚至起诉。