基於AI的生物識別技術和身份驗證公司Socure已經啟動了一個新的自動化全球監視列表篩选和監視工具，以幫助企業驗證客戶未包含任何制裁執行列表中，並確保在此過程中的監管合規性。新聞稿說該產品使用AI和機器學習使金融機構能夠篩選，監視和評估新客戶和現有客戶外國資產控制辦公室（OFAC）制裁清單和政治暴露的人（PEP）數據庫，以及高級層的定制名單。
遺產監視列表監視Socure說，工具可能具有很高的誤報率，在結果不准確的情況下導致不符合依從風險，以及維護此類系統的高人員配置。連續的，自動化的客戶狀態監控SCURE提供了確保對KYC/CIP法規的不間斷遵守。與傳統工具相比，Socure的產品承諾，制裁篩查準確性的提升為20％，誤報降低了30％，手動審查時間從行業平均10分鐘下降到兩分半的時間降低了75％。
實現這一目標的關鍵是Socure稱之為行業的第一個兩階段評分系統。在確定了與客戶風險公差並產生名稱匹配分數的潛在名稱匹配之後，系統組的潛在匹配匹配到補充了其他個人可識別信息（PII）的實體配置文件，其中可能包括生物識別技術。這創建了一個候選池來展示制裁合規性。從那裡開始，每個潛在的匹配都具有其離散的PII元素，以產生整體實體相關得分，以確認客戶和源列表匹配是同一個人。高名稱分數和低實體相關得分將指示假陽性。
Socure表示，這種算法方法可以最大程度地減少誤報，可以節省60％的資源和人員配備成本。 “制裁和KYC風險過程傳統上是不精確的，主觀的手動過程。 Socure正在引入製裁中的第一個產品，並與觀察名單空間保持一致監管期望，同時創建自動化以提高效率並降低過程中的噪音。 ”
有關Socure的全球監視列表篩選的更多信息，請提供監視Socure的網站。
