ที่ปรึกษาการลงทุน Chartered: พวกเขาเป็นใครพวกเขาทำอะไร

คำว่าที่ปรึกษาการลงทุน Chartered (CIC) หมายถึงการกำหนดที่มอบให้แก่ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินที่มีคุณสมบัติเหมาะสมโดยสมาคมที่ปรึกษาการลงทุน(IAA) ในการที่จะเป็น CIC ผู้สมัครจะต้องมีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ระดับมืออาชีพบางอย่างรวมถึงการถือครองนักวิเคราะห์การเงินชาร์เตอร์ด(CFA) การกำหนด ไม่มีข้อกำหนดด้านการศึกษา แต่ CICS จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดการศึกษาต่อเนื่องตามที่กำหนดโดย IAA

IAA จัดตั้งโปรแกรม CIC เพื่อรับรู้ประสบการณ์ของมืออาชีพในอุตสาหกรรมที่ปรึกษาการลงทุน

ทำความเข้าใจกับที่ปรึกษาการลงทุน Chartered (CICS)

IAA เปิดตัวโครงการที่ปรึกษาการลงทุน Chartered ในปี 1975 มันได้รับการออกแบบร่วมกับสถาบันนักวิเคราะห์การเงิน Chartered- วัตถุประสงค์ของโปรแกรมคือการส่งเสริมและรับรู้ผู้เชี่ยวชาญที่ทำงานในการให้คำปรึกษาการลงทุนอุตสาหกรรม- จุดประสงค์ของรางวัลนี้คือการระบุบุคคลที่มีประสบการณ์สำคัญในฐานะที่ปรึกษาการลงทุนและผู้จัดการพอร์ต

การกำหนดจะมอบให้กับบุคคลที่มีคุณสมบัติและประสบการณ์ที่สอดคล้องกับที่ระบุไว้ในพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 2483- ซึ่งรวมถึงความไว้วางใจและความรับผิดชอบทางจริยธรรมที่ที่ปรึกษามีต่อลูกค้าของพวกเขารวมถึงประสบการณ์และทักษะของพวกเขา

มืออาชีพมีคุณสมบัติในการกำหนดหลังจากทำงานให้กับ บริษัท ที่ได้รับการยอมรับ IAA เป็นเวลาอย่างน้อยหนึ่งปีและมีประสบการณ์อย่างน้อยห้าปีในตำแหน่งที่มีสิทธิ์เช่นที่ปรึกษาการลงทุน- ผู้สมัครจะต้อง:

• ต้องเป็น CFA
• ให้จดหมายอ้างอิงจากผู้บริหารระดับสูงจาก บริษัท ของพวกเขา
• ใช้เวลามากกว่าครึ่งเวลาให้คำปรึกษาการลงทุนและการจัดการผลงาน

ไม่มีข้อกำหนดด้านการศึกษาที่จะกลายเป็น CIC และไม่มีการสอบ ผู้สมัครจะต้องปฏิบัติตามมาตรฐานจริยธรรมและวิชาชีพและแสดงหลักฐานการรับรองการจ้างงานทุกปีเพื่อรักษาตำแหน่งของพวกเขา CICS ไม่สามารถถูกลงโทษทางวินัยได้ทุกจุดในระหว่างการประกอบอาชีพ

ข้อพิจารณาพิเศษ

เช่นความไว้วางใจที่ปรึกษาการลงทุนของ Chartered จะต้องให้คำแนะนำที่เป็นส่วนตัวและเป็นกลางซึ่งอยู่ในความสนใจที่ดีที่สุดของลูกค้า เป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการสมัครผู้สมัครจะต้องระบุความรับผิดชอบในงานของพวกเขาเช่นการวิจัยทางเศรษฐกิจและการวิเคราะห์หลักทรัพย์ ผู้สมัครจะต้องให้การอ้างอิงงานและตัวละครและกรอกแบบสอบถามจริยธรรม

สมาคมที่ปรึกษาการลงทุน

สมาคมที่ปรึกษาการลงทุนคือองค์กรที่ไม่แสวงหาผลกำไรซึ่งแสดงถึงผลประโยชน์ของรัฐบาลกลางโดยเฉพาะบริษัท ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน (RIA)-

ก่อตั้งขึ้นในปี 2480 สมาคมมีบทบาทสำคัญในการออกกฎหมายของพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 2483 สมาชิกประกอบด้วย บริษัท มากกว่า 600 แห่งที่จัดการร่วมกันเกิน 20 ล้านล้านดอลลาร์สำหรับนักลงทุนรายบุคคลและสถาบันที่หลากหลาย

วัตถุประสงค์ที่ระบุไว้ของสมาคมที่ปรึกษาการลงทุนคือ:

• ส่งเสริมความซื่อสัตย์สูงความรับผิดชอบสาธารณะและความสามารถในอุตสาหกรรมที่ปรึกษา
• เป็นตัวแทนของอาชีพผ่านการพัฒนาสูตรและการออกกฎหมาย
• ให้ประโยชน์บริการและผลิตภัณฑ์ที่ให้ความช่วยเหลือและเพิ่มมูลค่าให้กับ บริษัท สมาชิกในขณะที่พวกเขาดำเนินธุรกิจ